Базовый стандарт по инвестиционному консультированию, разработанный СРО НФА и СРО НАУФОР, прошел согласование в ЦБ
По данным пресс-службы СРО Национальная финансоваяассоциация, 2 октября Комитет ЦБ по инвестиционному консультированию утвердилБазовый стандарт совершения инвестсоветником операций на финансовом рынке.Документ был разработан двумя саморегуляторами: НФА и НАУФОР при участии мегарегулятора.
Базовый стандарт былнаправлен в ЦБ еще в мае текущего года. В настоящее время документ подлежитутверждению Советом директоров регулятора. Через шесть месяцев послеутверждения его положения вступят в силу.
В СРО НФА обратили внимание участников рынка на то, что с момента утвержденияБазового стандарта вступило в силу определение «индивидуальной инвестиционнойрекомендации». Это позволяет «в комфортные сроки» отделить инвестиционное консультированиеот иной деятельности, например, продаж. Также в Базовом стандарте изложены требованияк инвестиционным советникам.
Кроме того, документ вводит понятие дисклеймера. Финансовая организация, помимодеятельности по инвестиционному консультированию вправе осуществлять иные видыдеятельности на финансовом рынке, в рамках которых клиенту может бытьпредставлена информация о финансовых инструментах и сделках ними.
«Такая информация не является инвестиционной рекомендацией,но может быть воспринята клиентом в качестве таковой. В таких случаях указанныеорганизации должны сообщить клиенту, что предоставленные ему сведения(например, аналитические обзоры, предложения финансовых инструментов) не являютсяиндивидуальной инвестиционной рекомендацией. Также рекомендуется указать насущество, характер и цели представляемой информации. Предоставления такихдисклеймеров поможет обезопасить компанию в случае, если клиентвоспользовавшись полученными сведениями на свое усмотрение, понесет убытки ирешит обратиться в суд о компенсации своих убытков, возникших якобы врезультате применения выданной инвестиционным советником «инвестиционнойрекомендации», - отметил один из разработчиков стандарта – СРО НФА.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru
