All-sro.ru
 

Все СРО на карте России

 
бла
бла
бла

НОВОСТИ:
2020-01-10 09:15:02
Как зарубежные СРО финрынка следят за своими участниками?

Как зарубежные СРО финрынка следят за своими участниками?

Одной из важнейших обязанностей саморегулируемой организации является контроль за деятельностью подопечных. И в случае выявления нарушений, СРО имеет право применить к нерадивому члену ряд санкций. Как следят за дисциплиной зарубежные СРО финансового рынка?

В США (FINRA) и Канаде (IIROC) СРО применяют дисциплинарные меры по итогам рассмотрения требования о применении таких мер независимым дисциплинарным органом профобъединений. Рассмотрение требования о применении санкций организовано по принципам состязательного процесса, а его результаты могут быть обжалованы в апелляционном органе СРО.

Например, в FINRA решение о применении санкций принимается сотрудниками дисциплинарного органа (тремя или более), не заинтересованными в исходе расследования. Со стороны истца выступает сотрудник надзорного подразделения FINRA, со стороны ответчика — представитель брокера. Существуют подробные инструкции по проведению процедуры: представлению и оценке доказательств, допросу свидетелей при расследовании инцидента, исключению конфликта интересов у сотрудников дисциплинарного органа и так далее.

На практике существенное число нарушений правил FINRA заканчивается сделками о примирении между FINRA и её членом (что называется «сделка с регулятором»). В соответствии с условиями сделки член FINRA обязуется выплатить назначенный ему штраф и отказывается оспаривать решение FINRA или отрицать обнаруженные ею факты, однако не обязан признавать вину.

Решения о применении санкций, обоснование позиции, а также все соглашения о примирении FINRA и IIROC размещают в открытом доступе в специальных разделах на своих официальных сайтах.

FINRA и IIROC имеют право:

  • назначать штрафы;
  • ограничивать финансовую организацию в праве заниматься определенной деятельностью или запрещать такую деятельность, в том числе запрещать доступ к организованным торгам;
  • предписать финансовой организации предпринять определенные действия (провести переквалификацию персонала, раскрыть информацию, нанять внешнего консультанта для реорганизации бизнес-процессов и пр.);
  • обязать финансовую организацию возместить пострадавшему убытки, полученные в результате нарушения;
  • взыскать с финансовой организации прибыль, полученную от нарушения (данные суммы обычно направляются FINRA в фонд повышения финансовой грамотности).


Стоит отметить, что штрафы СРО могут быть весьма значительными! Так, IIROC имеет право назначать штраф, равный трехкратной сумме прибыли, полученной участниками от каждого нарушения, но не более 5 млн канадских долларов за каждое нарушение.

Разрешение споров

При СРО США (FINRA) и Канады (IIROC) действуют третейские суды для разрешения споров между участниками профобъединений и (или) с их клиентами. FINRA создала также собственную службу омбудсмена. Служба является независимым органом, обеспечивающим рассмотрение жалоб потребителей на работу FINRA.

 

Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Другие новости:

Последние новости:
13/05/2021
Саморегуляторы СКФО встретились на окружной конференции НОСТРОЙ

13/05/2021
Дальневосточные СРО следят за строительством моста через Лену

13/05/2021
Челябинские депутаты предложили ввести саморегулирование медиков

13/05/2021
Ассоциация строителей Мурманской области останется в рядах СРО

05/12/2021
Эксперты НОСТРОЙ выступили на Северо-Кавказском градостроительном форуме

05/12/2021
Союз профессиональных строителей организовал экскурсию для будущих специалистов отрасли

05/12/2021
Гильдия строителей СКФО приняла участие в форуме в Минводах

05/12/2021
Ассоциация «Промжелдортранс» продолжает совместную работу с РЖД

11/05/2021
1 июня вступят в силу требования к банкам, подходящим для размещения компфондов СРО

11/05/2021
Минцифры планирует обязать операторов связи вступить в СРО

11/05/2021
Союз профессиональных строителей принял участие в Дне подрядчика

11/05/2021
Проблемы строителей обсудили на годовом собрании Ассоциации «Сахалинстрой»

10/05/2021
Союз профессиональных строителей разбирается в деле своего участника…

08/05/2021
С Днём Победы!

07/05/2021
Минфин уступил СРО аудиторов

06/05/2021
НОСТРОЙ будет сотрудничать с Белгородской областью!

05/05/2021
НОСТРОЙ приступит к сотрудничеству с властями Томской области

04/05/2021
Члены «Сахалинстрой» встретились на ежегодном общем собрании

03/05/2021
НОСТРОЙ об учете трудовых мигрантов в строительстве

05/01/2021
С 1 мая!

30/04/2021
Состоялось заседание Совета директоров НАУФОР

30/04/2021
В городе на Неве состоялся IX Российский международный энергетический форум!

30/04/2021
Госстройнадзор Санкт-Петербурга опубликует сведения о качестве экспертизы

29/04/2021
В составе СРО «МиР» произошли изменения

29/04/2021
Совет Гильдии строителей СКФО провёл заседание

29/04/2021
Очередная часть средств «СРО» поступила в НОСТРОЙ

29/04/2021
СРО «Содружество» предстоит утвердить новые «Правила независимости аудиторов»

28/04/2021
НОСТРОЙ провел анализ требований к СРО

28/04/2021
В НОСТРОЙ поступила очередная часть средств «Строительного Регионального Объединения»

28/04/2021
Алексей Тимофеев выступил на совещании Минфина РФ

28/04/2021
СРО «Рекламный Совет» активно сотрудничает с ФАС России

28/04/2021
СРО «Микрофинансирование и Развитие»: защитим интересы потребителей!

27/04/2021
В Самаре выбирали лучшего сварщика!

27/04/2021
НОПРИЗ приступит к сотрудничеству с Росатомом

27/04/2021
НАУФОР готовится к Совету директоров

27/04/2021
Строители обсудили проблемы в госзакупках

27/04/2021
Гильдия строителей Урала провела встречу с главой Екатеринбурга

26/04/2021
Ассоциация «Сахалинстрой»: благодарим членов Правления!

26/04/2021
Ярославский бизнес познакомился с рекламным саморегулированием

26/04/2021
Начала работу Комиссия СРО ВСС по профессиональной этике

 
бла
бла
бла

СТАТЬИ:

24 апреля состоялся региональный этап конкурса профессионального мастерства «Строймастер» по Ленинградской области в трёх номинациях.
29/04/2021
В городе на Неве провели региональный этап конкурса «Строймастер»!

В минувшую субботу, 24 апреля, в городе на Неве состоялся региональный этап конкурса профессионального мастерства «Строймастер» по Ленинградской области в номинациях: «Лучший штукатур», «Лучший каменщик», «Лучший сварщик». Организаторами конкурса выступили Национальное объединение строителей,...

 
Лучшим монтажником каркасно-обшивных конструкций в России стал житель Красноярска.
26/04/2021
В Сочи выбрали лучшего монтажника!

23 апреля в Сочи завершились Международный строительный чемпионат и Всероссийский этап Национального конкурса профессионального мастерства «Строймастер» в номинации «Лучший монтажник каркасно-обшивных конструкций». Звание лучшего монтажника получил житель Красноярска!

 
все статьи

ИНТЕРВЬЮ:

О работе НОСТРОЙ в этом году мы беседуем с вице-президентом нацобъединения Антоном Морозом.
12/04/2021
Антон Мороз: «НОСТРОЙ продолжает участвовать в обсуждении наиболее важных для...

Строительная отрасль продолжает преодолевать сложности постпандемийного периода. О работе Национального объединения строителей мы беседуем с его вице-президентом – Антоном Морозом.

 
«Беззаконное» правосудие для СРО.
31/03/2021
Александра Белоус: судебная практика с ФКР противоречит ГК и ГрК РФ

Вплоть до конца 2020 года строительные саморегулируемые организации, как правило, выигрывали суды по искам со стороны московского Фонда капитального ремонта (ФКР) о взыскании с их компаний-членов ущерба за счёт средств компенсационных фондов. Суды в большинстве случаев удовлетворяли требования ФКР о взыскании со...

 
все интервью
 

ВИДЕО:

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28/09/2018
Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная...

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

 
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26/06/2017
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...

 
все видео

МЕРОПРИЯТИЯ:

13/05/2021
СРО «ИНЖГЕОТЕХ» выбирает банк для своих компфондов

27 мая состоится Общее собрание членов СРО «ИНЖГЕОТЕХ». Среди вопросов, вынесенных на повестку дня, есть вопрос о выборе кредитной организации для размещения средств компенсационных фондов. Об этом саморегулятор уже уведомил своих подопечных, которые и поделились информацией с нашим порталом.

 
Ассоциация форекс-дилеров организует онлайн-стрим на тему «Тенденции на рынке форекс в 2021 году».
12/05/2021
Ассоциация форекс-дилеров: обсудим тенденции на рынке форекс

19 мая 2021 года Ассоциация форекс-дилеров проведет онлайн-стрим на тему «Тенденции на рынке форекс в 2021 году». Мероприятие проходит при поддержке информационного портала Finversia.ru.

 
все мероприятия
 
бла
 

ОПРОС:

Как Вы относитесь к отказу от саморегулирования и возвращению института лицензирования в строительной сфере?
с 07.04.2017 по 12.05.2017

За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)

За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)

За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)

За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)

За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)

За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)

Вопрос-ответ:

Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?

Ответ:

Несмотря на то, что в Градостроительном кодексе РФ прямо указано о том, что в СРО строителей, проектировщиков и изыскателей могут вступать иностранные юридические лица (иностранные компании), и не указывается на необходимость регистрации филиала или представительства иностранного юрлица на территории России (в ст. 55.6 ГрадКодекса - указаны иностранные компании), саморегулируемые организации при приеме в члены руководствуются нормами Федерального закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 09.07.1999 № 160-ФЗ, где в п. 3, ст. 4 указывается на необходимость аккредитации филиала или представительства иностранной компании на территории России, для осуществления коммерческой деятельности.
Цитируем: «Иностранное юридическое лицо, цель создания и (или) деятельность которого имеют коммерческий характер и которое несет имущественную ответственность по принятым им в связи с осуществлением указанной деятельности на территории Российской Федерации обязательствам (далее - иностранное юридическое лицо), имеет право осуществлять деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня их аккредитации, если иное не установлено федеральными законами. Иностранное юридическое лицо прекращает деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня прекращения действия аккредитации филиала, представительства.
Днем аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или внесения изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, являющемся информационной системой (далее также - реестр), либо прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица признается день внесения соответствующей записи в реестр. (пункт в редакции Федерального закона от 05.05.2014 г. № 106-ФЗ)»

Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?

Ответ: В соответствии с ч. 4 ст. 55.7 Градостроительного кодекса Российской Федерации, лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, взнос в компенсационный фонд не возвращается, если не предусмотрено иное.
Под «иным» подразумеваются определенные случаи, описанные в ст. 3.2 ФЗ «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 г. № 191-ФЗ (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 г. № 240-ФЗ). В них сообщается, что строительная, инженерная, изыскательская СРО обязана вернуть организации или ИП, прекратившим членство в соответствующем партнерстве, уплаченные ими средства компфонда, в случае исполнения следующих условий:
1) получение допуска данного СРО к определенному виду или видам работ, исключенными 1 августа 2010 года из официального перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;
2) отсутствие у лица допуска к другим видам работ (отсутствие иных видов работ в допуске СРО);
3) прекращение членства в данной СРО не ранее двух и не позже 6 месяцев со дня исключения отраженных в допуске видов работ из официального классификатора перечня (то есть с 1 сентября 2010 года по 1 января 2011 года).
Отметим, что только в случае исполнения всех трех вышеуказанных условий саморегулируемая организация обязана вернуть вышедшим из состава членам взносы в компенсационный фонд в полном объеме.
Для возврата денежных средств был отведен срок в размере не более 10 календарных дней после прекращения членства. День прекращения членства определяется днем регистрации заявления от ИП или юридического лица о выходе из состава СРО.
В связи с тем, что с отведенного для официального прекращения членства в СРО промежутка времени уже прошло несколько лет, данные основания представляются неактуальными.
Градостроительным кодексом определено лишь несколько допущений для осуществления выплат из средств компенсационного фонда саморегулируемой организации. Деньги могут быть возвращены если были ошибочно перечислены на счет СРО; перечислены для размещения средств компенсационного фонда СРО в целях его сохранения и увеличения; использованы для осуществления выплат в результате наступления солидарной ответственности по обязательствам своих членов, возникшим вследствие причинения вреда.

 

КОНТАКТЫ:

ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...

 
бла
бла
 

Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.

Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных