Национальная финансовая ассоциация вновь трудится над профстандартом
Вчера, 3 марта, Национальная финансовая ассоциация провела первое заседание Рабочей группы по разработке Базового Стандарта внутреннего контроля специализированного депозитария. В рамках встречи было принято решение приступить к разработке документа для предоставления его в Комитет по стандартам Банка России. Информацией об этом делится саморегулируемая организация.
Напомним, что Базовый Стандарт внутреннего контроля специализированного депозитария должен быть подготовлен в соответствии с Указанием Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии, Базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) специализированных депозитариев на финансовом рынке, подлежащих стандартизации» (от 15 июля 2019 года).
3 марта состоялось первое заседание Рабочей группы, посвящённое созданию обозначенного документа. Участники встречи проанализировали Концепцию организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций, а также Базовый Стандарт управления рисками и внутреннего контроля ПАРТАД. Было решено учесть положения данных документов при подготовке Базового Стандарта внутреннего контроля специализированного депозитария.
В ходе заседания нашли отражение вопросы структуры будущего документа, были проработаны отдельные темы. Так, участники обсудили предложение о предоставлении спецдепозитариям возможности «пакетной» регистрации документов. К примеру, получаемых в рамках аренды или платежей по ЖКХ. Позиция СРО НФА сводится к тому, что регистрация комплекта документов одним входящим номером не несёт негативных последствий для исполнения контрольных функций спецдепозитарием. В то же время при большом объёме поступающих документов возможность их «пакетной» регистрации снизила бы операционную нагрузку на участников рынка, отмечалось на заседании. Было принято решение подготовить и направить специализированным депозитариям анкету для формирования дальнейших предложений по данному вопросу.
Помимо этого, в рамках встречи рассмотрели вопрос о предоставлении страховыми компаниями первичных документов спецдепозитариям. Участники диалога обсудили практику взаимодействия со страховыми компаниями, в частности примеры нарушений, выставляемых страховщикам, и вопросы отчетности спецдепозитариев по данному направлению.
Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru