НАУФОР даст время новым членам «подстроиться» под стандарты

30 января состоялось заседание Совета директоров НАУФОР. Участники встречи подвели итоги контрольной деятельности СРО за 2023 год и рассказали о проверках новых членов. Отмечается, что новые компании, вошедшие в состав НАУФОР в связи с отказом НФА от статуса СРО, должны привести свою работу в соответствие со стандартами НАУФОР в течении полугода. Информация появилась на сайте НАУФОР.

Плановые проверки

Как сообщил саморегулятора, плановые проверки новых членов проводятся с учетом срока последней плановой проверки НФА. Они включаются в график плановых проверок на 2024 год.

Если компании, ранее состоявшие в экс-СРО НФА, вошли в состав НАУФОР, но не соответствуют внутренним стандартам НАУФОР, то информация о них фиксируются, а им выдается рекомендация в течение 6 месяцев после даты вступления в члены НАУФОР устранить несоответствие. Исполнение рекомендации проверяется уже в рамках последующих проверок.

Внеплановые проверки

Внеплановые проверки осуществляются по действующим базовым стандартам. Несоответствие внутренним стандартам НАУФОР фиксируются как рекомендации в течение 6 месяцев после даты вступления. Устранение несоответствия также проверяется в рамках последующих проверок.

Кроме того, с 2024 года НАУФОР проводит контрольные закупки и применяет риск ориентированный подход.

Новые члены НАУФОР, состоявшие в экс-СРО НФА

18 мая Банк России отозвал статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка у Национальной финансовой ассоциации (НФА). Таким образом, НФА лишилась статуса СРО по всем видам деятельности финансовых организаций, а именно:

• брокерской,
• дилерской,
• депозитарной,
• деятельности специализированных депозитариев,
• деятельности по управлению ценными бумагами,
• деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

В соответствии с Федеральным законом № 223-ФЗ "О СРО в сфере финансового рынка", членам НФА для продолжения своей деятельности необходимо было вступить в иную саморегулируемую организацию в течение 180 дней.

О причинах отказа от статуса СРО

15 марта Общее собрание СРО "Национальная финансовая ассоциация" приняло решение о добровольном прекращении деятельности в статусе саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

Как отметили в НФА, развитие саморегулирования в секторе финансов в связи новыми экономическими условиями должно сосредоточиться на функции надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг. В этой связи дальнейшее саморегулирование отрасли в рамках одной организации было признано предпочтительным. В отрасли остается СРО НАУФОР.

Что с членами экс-СРО?

Члены ассоциации для продолжения своей профессиональной деятельности должны вступить в СРО НАУФОР. Членские взносы за 2023, внесенные в НФА, будут учтены при переходе в НАУФОР. Отмечается, что часть команды НФА присоединится к НАУФОР для продолжения выполнения своих функций и поддержания привычных членам ассоциации сервисов.

В этой связи НАУФОР, которая до этого являлась СРО по многим видам финансово деятельности, 20 июля получила стат­ус саморегулируемой организации еще и в отнош­ении регистраторов.

Теперь у НАУФОР есть СРО в отношении 8 видов финансовой деятельности:

• брокерская,
• дилерская,
• управление ценными бумагами,
• депозитарная,
• деятельность управляющей компании,
• инвестиционное консультирование,
• деятельность специализированных депозитариев,
• деятельность регистраторов.

Саморегулирование на финрынках

Финансовые компании России обязаны состоять в саморегулируемой организации. Однако это правило действует только, если в их секторе экономики создана СРО. При этом вступить в состав саморегулятора нужно в течение 180 дней со дня его появления. Таким образом, если в секторе экономики нет организации со статусом СРО, то к участникам этого рынка не предъявляется требование о членстве в СРО. Согласно Единому реестру финансовых СРО, размещенному на сайте Центробанка, у следующих финансовых компаний есть саморегулируемые организации:

1) брокеры (есть СРО: НАУФОР);

2) дилеры (есть СРО: НАУФОР);

3) управляющие (есть СРО: НАУФОР);

4) депозитарии (есть СРО: НАУФОР);

5) регистраторы;

6) акционерные инвестиционные фонды и управляющие компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (есть СРО НАУФОР);

7) специализированные депозитарии (есть СРО: НАУФОР04

8) негосударственные пенсионные фонды (есть СРО НАПФ);

9) страховые организации и иностранные страховые организации (есть СРО ВСС);

10) страховые брокеры (есть СРО "Ассоциация Профессиональных Страховых Брокеров");

11) общества взаимного страхования;

12) микрофинансовые организации (есть СРО: "МиР", "Микрофинансовый Альянс "Институты развития малого и среднего бизнеса");

13) кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "Кооперативные Финансы", "Национальное объединение кредитных кооперативов");

14) жилищные накопительные кооперативы;

15) сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "ЛАД", "Единство", "Выбор");

16) форекс-дилеры (есть СРО АФД);

17) инвестиционные советники (есть СРО: НАУФОР, Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников).