НАУФОР и НФА представили на рассмотрение Центробанка проект изменений в Базовый стандарт
Проект изменений в «Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров» внесен в комитет по стандартам брокерской деятельности Банка России. Документ был разработан рабочей группой двух саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров — НАУФОР и СРО НФА. Об этом сообщила Национальная ассоциация участников фондового рынка…
Изменения определяют правила и процедуру проведения тестирования неквалифицированных инвесторов при приобретении ими сложных финансовых инструментов.
Также проект содержит перечень вопросов тестирования и определяет порядок формирования тестов в зависимости от операций, для которых проводится тестирование, порядок определения результата тестирования, а также порядок хранения результатов и порядок направления физическому лицу уведомления о результате тестирования.
Вопросы тестирования, касающиеся знаний о финансовом инструменте, разбиты на семь групп: сделки РЕПО, маржинальные сделки, сделки с производными финансовыми инструментами, приобретение структурных облигаций, паев ЗПИФ, облигаций с низким кредитным рейтингом.
Также присутствуют вопросы, касающиеся самооценки инвестором своего уровня финансовой грамотности.
Планируется, что после доработки текста в комитете при Банке России и его согласования, он будет утвержден регулятором до конца марта 2021 года. Согласно готовящимся поправкам в законодательство о квалифицированных инвесторах, тестирование неквалифицированных инвесторов для приобретения сложных финансовых инструментов планируется начать с 1 октября 2021 года.
Проект стандарта разрабатывался рабочей группой двух российских саморегулируемых организаций, объединяющих брокеров — НАУФОР и СРО НФА.
Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru