НАУФОР проверит 142 компании в 2024 году

30 января состоялось заседание Совета директоров НАУФОР. Участники встречи рассмотрели итоги контрольной деятельности СРО за 2023 год, а также рассказали о планах проверить своих членов в 2024 году. Информация появилась на сайте НАУФОР.

Национальная ассоциация участников фондового рынка включила сразу 142 компании в список плановых проверок на 2024 год. Список опубликован на сайте этой финансовой СРО.

Саморегулятор отметил, что в своей контрольной практике применяет риск-ориентированный подход. Он предполагает, что контроль должен основываться на рисках и быть соразмерным им. Таким образом, количество и частота проверок должны быть пропорциональны уровню риска причинения вреда имуществу и здоровью людей, к которому относится подконтрольное лицо.

В рамках плановых проверок НАУФОР следит за тем, чтобы ее члены соблюдают 11 базовых и 17 внутренних стандартов деятельности на финансовом рынке, включая Кодекс профессиональной этики.

Отмечается, что саморегулятор активно проводит контрольные закупки. За год состоялось 32 таких проверки, предметом которых стало, в основном, заключение договоров с клиентами.

Саморегулирование на финрынках

Финансовые компании России обязаны состоять в саморегулируемой организации. Однако это правило действует только, если в их секторе экономики создана СРО. При этом вступить в состав саморегулятора нужно в течение 180 дней со дня его появления. Таким образом, если в секторе экономики нет организации со статусом СРО, то к участникам этого рынка не предъявляется требование о членстве в СРО. Согласно Единому реестру финансовых СРО, размещенному на сайте Центробанка, у следующих финансовых компаний есть саморегулируемые организации:

1) брокеры (есть СРО: НАУФОР);

2) дилеры (есть СРО: НАУФОР);

3) управляющие (есть СРО: НАУФОР);

4) депозитарии (есть СРО: НАУФОР);

5) регистраторы (есть СРО: НАУФОР);

6) акционерные инвестиционные фонды и управляющие компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (есть СРО НАУФОР);

7) специализированные депозитарии (есть СРО: НАУФОР);

8) негосударственные пенсионные фонды (есть СРО НАПФ);

9) страховые организации и иностранные страховые организации (есть СРО ВСС);

10) страховые брокеры (есть СРО "Ассоциация Профессиональных Страховых Брокеров");

11) общества взаимного страхования;

12) микрофинансовые организации (есть СРО: "МиР", "Микрофинансовый Альянс "Институты развития малого и среднего бизнеса");

13) кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "Кооперативные Финансы", "Национальное объединение кредитных кооперативов");

14) жилищные накопительные кооперативы;

15) сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "ЛАД", "Единство", "Выбор");

16) форекс-дилеры (есть СРО АФД);

17) инвестиционные советники (есть СРО: НАУФОР, Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников).

Изображение от Freepik