ЦБ РФ снизил требования к капиталу профучастников рынка ценных бумаг, состоящих в СРО
Сегодня, 1 сентября, вступило в силу указание Банка России от 21.07.2014 № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов». Документ опубликован в 27 августа 2014 года в «Вестнике Банка России», причем в основном он касается игроков рынка состоящих в СРО.
Регулятор прислушался к обращениям саморегулируемых организаций, которые отмечали, что из-за завышенных требований к собственным средствам индустрия профессиональных участников рынка ценных бумаг потеряла около 30% численности.
Документ предполагает значительное снижение минимального размера капитала дилеров и брокеров, не использующих средства клиентов, с 35 до 3 млн. рублей, для депозитариев - с 60 млн рублей до 15 млн рублей.
Требования к минимальному капиталу брокеров и управляющих ценными бумагами, использующих средства клиентов, снижаются с 35 млн рублей до 15 млн рублей при условии, что они являются членами СРО, которая утвердила и согласовала с ЦБ РФ стандарты деятельности.
Для прайм-брокеров и управляющих ценными бумагами, не являющихся членами СРО, минимальные требования к собственному капиталу остаются на уровне 35 и 60 млн рублей соответственно.
Также отмечается, что саморегулируемая организация должна функционировать в этом статусе более 5 лет и объединять в своем составе не менее 30% от общего количества финансовых организаций, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности. Также СРО должна утвердить стандарты системы управления рисками и предотвращения конфликта интересов, а также вести реестр их нарушений.
Минимальный размер капитала управляющих компаний составляет 80 млн рублей. Для управляющих минимальный размер капитала установлен на уровне 35 млн, для управляющих, являющихся членами саморегулируемых организаций, эта величина установлена на уровне 15 млн рублей. К СРО применяются аналогичные требования. Кроме того, она должна она иметь механизм оценки способности клиента нести инвестиционный риск.
Сергей Жидков
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru