ЦБ утвердил стандарты СРО форекс-дилеров
В понедельник вступило в силу указание Центрального Банка России (№ 3797-У), которым введены требования к стандартам саморегулируемой организации форекс-дилеров. Всего было ЦБ было утверждено 11 требований к обязательным стандартам деятельности таких организаций:
1. Стандарт деятельности форекс-дилеров.
2. Стандарт, утверждающий требования к содержанию рекламы услуг форекс-дилера.
3. Стандарт, утверждающий примерные условия рамочных договоров форекс-дилера.
4. Стандарт, утверждающий условия заключаемых форекс-дилером отдельных договоров, должен содержать требования к условиям заключаемых форекс-дилером отдельных договоров.
5. Стандарт, утверждающий порядок, сроки и условия выставления форекс-дилером котировок.
6. Стандарт, утверждающий порядок, сроки и условия направления клиентом заявок.
7. Стандарт, утверждающий порядок предоставления клиентом обеспечения.
8. Стандарт, утверждающий порядок расчета размера обязательств клиента.
9. Стандарт, утверждающий порядок проведения расчетов с клиентом, должен содержать положения, предусматривающие, что срок возврата денежных средств клиенту форекс-дилером не должен превышать двух рабочих дней со дня получения форекс-дилером требования клиента о возврате денежных средств.
10. Стандарт, утверждающий требования к программно-техническим средствам форекс-дилера.
11. Стандарт, утверждающий состав отчетности форекс-дилера перед лицами, с которыми заключены договоры, а также порядок и сроки предоставления такой отчетности.
Уточняется, что стандарты могут содержать иные положения, не противоречащие настоящему Указанию.
В частности, Стандарт деятельности форекс-дилеров должен содержать:
– положения, направленные на недопущение (исключение) конфликта интересов членов СРО и ее работников, при осуществлении деятельности форекс-дилера;
– порядок досудебного урегулирования споров;
– порядок информирования физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями (клиентами), о рисках, связанных с заключением, исполнением и прекращением обязательств по договору, заключаемому форекс-дилером с клиентами, в котором определены общие условия обязательственных взаимоотношений сторон (далее – рамочный договор) и отдельным договорам, заключаемым путем выставления форекс-дилером котировок и подачи клиентами заявок на основании и во исполнение рамочного договора;
– порядок информирования клиентов о том, что форекс-дилер является налоговым агентом в соответствии с законодательством Российской Федерации;
– положения, предусматривающие открытие форекс-дилером отдельного номинального счета по требованию клиента;
– требования к раскрытию на сайте форекс-дилера в интернете информации, указанной в пункте 23 статьи 41 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», включая информацию о кредитной организации, в которой форекс-дилером открыты номинальные счета, на которых учитываются денежные средства клиентов;
– требования к профессиональной этике;
– положения, предусматривающие основания прекращения членства форекс-дилера в СРО форекс-дилеров, указанные в пункте 5 статьи 501 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
Как отмечает пресс-служба ЦБ, Банк России продолжит подготовку нормативной базы, регулирующей деятельность форекс-дилеров и саморегулируемых организаций форекс-дилеров.
Напомним, проект требований к стандартам СРО форекс-дилеров Центробанк опубликовал в средине августа. В нем, в частности, отмечалось, что в стандартах СРО форекс-дилеров должны содержаться положения, направленные против конфликта интересов членов СРО и их работников, а также против недобросовестной конкуренции. Особо оговаривались требования, препятствующие причинению морального вреда или ущерба клиентам и деловой репутации СРО.
Закон о СРО форекс-дилеров был подписан Президентом в конце прошлого года. Организации, осуществляющие деятельность форекс-дилера, обязаны получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера и вступить в саморегулируемую организацию форекс-дилеров до 1 января 2016 года или прекратить осуществление такой деятельности. Регулятор с нового года получит право обращаться с иском в арбитражный суд о взыскании в пользу государства доходов не вступивших в СРО дилеров, а также добиваться принудительной ликвидации незаконно работающих на рынке юрлиц. Кроме того, нарушителя могут привлечь и к административной ответственности по части 2 статьи 14.1 КоАП РФ, предусматривающей штраф до 50 000 рублей.
Шуняева Диана
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru
