В будущей СРО инвестконсультантов появились рекомендации участникам

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР), которая создает саморегулируемую организацию инвестиционных консультантов, составила рекомендации по применению профильного закона. Рекомендации адресованы будущим участникам СРО.

Как сообщает «Коммерсант», поводом для инициативы НАУФОР послужил закон об инвестиционных брокерах, который был принят 6 декабря 2017 года. До его вступления в силу остается еще семь месяцев, но участники рынка решили внеси ясность в ряд формулировок закона. Ранее наш портал сообщал о том, что НАУФОР создает на базе ассоциации саморегулируемую организацию и приступил к совместной работе с Центробанком России по выработке принципов регулирования нового для финансового рынка института инвестиционных советников и созданию нормативной базы, необходимой для их деятельности. С этой целью при ассоциации создан совет по финансовому консультированию с участием крупных брокерских компаний, регулятора и независимых инвестиционных советников.

По данным издания, на рассмотрение членов совета поступил документ, в котором конкретизируется ряд положений закона. В том числе, уточняется понятие индивидуальной инвестиционной рекомендации, вводится разграничение между инвест-консалтингом и рекламой, доступной аналитикой, любыми коммуникациями брокера с лицами, не являющимися его клиентами, а также предоставление общей информации о рынке ценных бумаг и об услугах брокера. По мнению НАУФОР, сервисы автоследования также можно считать разновидностью инвест-консультирования, а автора стратегии автоследования – инвестиционным советником, который должен соответствовать всем требованиям закона, то есть являться юрлицом или индивидуальным предпринимателем, находиться в реестре ЦБ и состоять в соответствующей СРО.

Глава НАУФОР Алексей Тимофеев уверен в том, что за статусом инвест-консультанта обратится большая часть брокеров—членов НАУФОР. Эту позицию разделяет президент Национальной финансовой ассоциации (НФА) Василий Заблоцкий, и НФА также намерена получить стутус СРО инвестиционных консультантов. По сведениям «Коммерсанта», в Центробанке позицию НАУФОР рассмотрели и в основном ее разделяют.

Татьяна Рейтер
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru