Вступил в силу базовый стандарт СРО брокеров
Базовый стандарт, разработанный СРО брокеров и утвержденный ЦБ, вступил в силу 1 июня. Теперь он стал обязательным для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, вне зависимости от их членства в СРО.
Разработан базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке на основании части 1 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 г. №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
Документ направлен на формирование и развитие добросовестных практик, а также защиту интересов инвестора: он определяет единые принципы, на основании которых брокер совершает операции по исполнению поручений клиентов с использованием их ценных бумаг и денежных средств.
Стандарт предусматривает, что брокер должен принимать все разумные меры для исполнения поручений клиента на лучших условиях, и определяет критерии их исполнения. Однако в случае, если брокер в интересах клиента либо в связи с иными обстоятельствами вынужден отступить от принципа совершения операций на лучших условиях, то по требованию клиента или СРО брокеров он обязан объяснить свои действия и подтвердить наличие таких обстоятельств.
Олег Путин
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru