All-sro.ru
 

Все СРО на карте России

 
бла
бла
бла

Саморегулирование рынка ценных бумаг в США


Помимо саморегулируемых организаций, с добровольным членством, на рынке ценных бумаг в США работает в настоящее время Управление по регулированию финансовый индустрии (Financial Industry Regulatory Authority — FINRA), созданное в 2007 году, членство в котором для брокеров обязательно. Управление участвует во всех видах деятельности, связанных с ценными бумагами.
Управление возникло на базе Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD) и регулирующего подразделения Нью-Йоркской фондовой биржи. FINRA выступает как независимая некоммерческая организация, целью которой является защита американских инвесторов, создание индустрии ценных бумаг, которая надежна и честна. Управление имеет полномочия подтверждать квалификацию брокеров и выдавать им лицензии, разрабатывать и внедрять правила и инструкции. Управление проводит текущие проверки, если поступает жалоба от инвестора, может также вести расследование любой подозрительной финансовой деятельности.
FINRA имеет право возбуждать дисциплинарное производство против фирм и физических лиц, принимать решения о штрафах, чтобы возмещать убытки инвесторов, которые понесли убытки в результате неправомерных действий их деловых партнеров. FINRA может, в некоторых случаях, временно приостановить деятельность компании, или лишить ее права заниматься бизнесом. Управление располагает 73 площадками для слушания дел по всем США, как минимум 1 площадка на штат. Одна площадка организации открыта в Лондоне. Несмотря на то, что помимо FINRA в США существуют и другие саморегулируемые организации (например Ассоциация по управлению альтернативными инвестициями — AIMA), управления занимает лидирующие положение и выступает как главный регулятор в индустрии ценных бумаг.
В марте 2014 года Управление сообщило на своем официальном сайте, о том, что было принято решение оштрафовать две американские компании «Triad Advisors» и «Securities Americ» на 650,000 и 625,000 долларов соответственно за неточности в финансовой отчетности, предоставляемой компаниями их клиентам, плюс обязал компанию Triad Advisors, за предоставление своим клиентам сведений, в которых отражены фиктивные векселя и другие фиктивные активы, выплатить ее клиентам 375 000 долларов в качестве компенсаций. Обе компании пока не подтвердили, и не опровергли предъявляемые им обвинения.

На международном поле FINRA сотрудничает с аналогичными саморегулируемыми организациями из разных стран, в частности из России. В феврале 2008 года FINRA, AMP США (Агенство США по международному развитию) и российская НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка, саморегулируемая организация, в которую вошло уже более 400 компаний – участников фондового рынка) подписали меморандум о взаимопонимании. В частности – американские организации взяли на себя обязательство содействовать разработке кодекса профессиональных стандартов для участников рынка ценных бумаг (Кодекс НАУФОР).

<СРО в мире> <СРО в США>

Последние новости:
19/01/2021
Ассоциация «Сахалинстрой» — за качество образования!

19/01/2021
СРО «Содружество» утвердила 15 методичек для аудиторов

18/01/2021
НОПРИЗ: Утвержден новый Порядок разработки и согласования СТУ

18/01/2021
Союз «Строительное Региональное Объединение» перечислил более 4,5 миллионов рублей в НОСТРОЙ

18/01/2021
СРО «ЖЕЛДОРБЕЗОПАСНОСТЬ» расскажет о требованиях к посетителям железнодорожных вокзалов

18/01/2021
СРО «РУСЛОМ.КОМ» предложила приступить к утилизации затонувших судов

18/01/2021
Строители простились с генеральным директором АСРО «МОС «Альянс»

15/01/2021
Саморегуляторы направили в Госдуму замечания к законопроекту

15/01/2021
НОПРИЗ: Установлены требования к обеспечению транспортной безопасности объектов транспортной инфраструктуры на этапе их...

15/01/2021
Росреестр и СРО кадастровых инженеров перешли на электронное взаимодействие

15/01/2021
Членский взнос: уплатил вовремя — получи скидку!

14/01/2021
Гильдия строителей Урала напомнила своим членам о договорах страхования

14/01/2021
НАУМИР призвала пересмотреть размеры отчислений на работу финансового омбудсмена

14/01/2021
АНПФ анонсировала новый порядок отчислений в резерв по ОПС

14/01/2021
Антон Глушков вошел в Наблюдательный совет «ДОМ.РФ»

13/01/2021
Сахалинстрой приглашает принять участие в Олимпиаде по охране труда

13/01/2021
НОПРИЗ: В Градостроительный кодекс внесены изменения

13/01/2021
Строители, в новом году охраной труда займёмся по-новому!

13/01/2021
Динамика состава СРО «РУСЛОМ.КОМ» свидетельствует о востребованности саморегулирования в сфере ломозаготовки

12/01/2021
СРО «Содружество» напомнило об изменениях в законодательстве

12/01/2021
Аудиторы обсудили планы на 2021 год

12/01/2021
Гильдия строителей СКФО: подведём итоги года

12/01/2021
СРО «Рекламный совет» оценила заслуги Комитета по печати Санкт-Петербурга

12/01/2021
НОСТРОЙ напоминает о требованиях к уполномоченным банкам…

11/01/2021
Иностранных работников на стройках «подсчитают»…

11/01/2021
НОПРИЗ: С 1 февраля 2021 года Главгосэкспертиза не будет заключать договоры на бумажных носителях

11/01/2021
Банк России одобрил поправки в Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке

11/01/2021
НОПРИЗ обезопасил Единый реестр членов СРО

11/01/2021
Власти увеличили таможенную пошлину на лом черных металлов, несмотря на позицию отраслевой СРО

11/01/2021
Строители простились с главой Ассоциации «Тверское объединение строителей»

01/09/2021
АНПФ определилась с планами на 2021 год

08/01/2021
Члены «Сахалинстрой» получили субсидии на уплаты членских взносов

07/01/2021
В феврале СРО «Рекламный совет» обновит свой устав

01/06/2021
Союз профессиональных строителей принял участие в выпуске журнала

05/01/2021
СРО «МиР» опубликовала график плановых проверок на 2021 год

04/01/2021
Наградили лучших сметчиков Уральского федерального округа

31/12/2020
Чёртова дюжина должников НОПРИЗ

31/12/2020
Ассоциация «Содружество» провела круглый стол на тему финансовой отчётности

31/12/2020
СРО страховщиков поздравила своих членов с наступающими праздниками

31/12/2020
СРО «МиР» оценила заслуги своих подопечных и поздравила их с наступающими праздниками

 
бла
бла
бла

СТАТЬИ:

Саморегуляторы подвели итоги рынка недвижимости в 2020 году: о скачке цен, растущих вызовах и проведении 100+.
18/01/2021
Вячеслав Трапезников принял участие во встрече с Министром строительства...

Недавно состоялась пресс-конференция Министра строительства и развития инфраструктуры Свердловской области Михаил Волков. Участие в мероприятии приняли представители Гильдии строителей Урала. Подробностями об этом поделилась саморегулируемая организация…

 
Создание комфортной среды в городах Сахалина на контроле у «Сахалинстрой» и подшефных студентов.
14/01/2021
Ассоциация «Сахалинстрой»: мы на страже создания комфортной городской среды!

Ассоциация «Сахалинстрой» активно поддерживает принципы создания комфортной городской среды. Наглядный пример — проект замены перпендикулярных парковок на параллельные в деловой части Южно-Сахалинска, что предполагает сокращение количества парковочных мест в два раза. Чтобы автомобилисты не расстраивались, в...

 
все статьи

ИНТЕРВЬЮ:

Об итогах 2020 года беседуем с председателем правления Ассоциации строителей «Саморегулируемая организация «ДОРСТРОЙ», заместитель председателя комиссии по градостроительству, архитектуре и дизайну Думы города Иркутска Александр Друзенко.
14/12/2020
Александр Друзенко: «Несмотря на тяжелую обстановку в условиях пандемии, мы ни...

Перед началом нового трехсот шестидесяти пятидневного цикла мы решили расспросить саморегуляторов строительной сферы об итогах уходящего 2020 года. На вопросы «Всё о СРО» отвечает председатель правления Ассоциации строителей «Саморегулируемая организация «ДОРСТРОЙ», заместитель председателя комиссии по...

 
14/12/2020
Сергей Беляков: Реализация принятых Регулятором, НПФ и пенсионными СРО мер...

Продолжаем подведение итогов года вместе с отраслевыми саморегуляторами. Так, о влиянии вызовов 2020 года на рынок негосударственных пенсионных фондов рассказывает Президент СРО АНПФ Сергей Беляков.

 
все интервью
 

ВИДЕО:

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28/09/2018
Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная...

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

 
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26/06/2017
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...

 
все видео

МЕРОПРИЯТИЯ:

В Екатеринбурге состоится окружная конференция членов НОПРИЗ.
16/01/2021
Окружная конференция членов НОПРИЗ по УФО

3 февраля НОПРИЗ проведёт окружную конференцию саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, выполняющих инженерные изыскания, и саморегулируемых организаций, основанных на членстве лиц, осуществляющих подготовку проектной документации, зарегистрированных на территории Уральского федерального округа...

 
3 февраля состоится окружная конференция членов НОПРИЗ по СФО.
14/01/2021
НОПРИЗ проведёт окружную конференцию для своих подопечных по СФО

3 февраля Национальное объединение изыскателей и проектировщиков организует окружную конференцию для своих членов, зарегистрированных в Сибирском федеральном округе. Встреча будет проходить в Новосибирске.

 
все мероприятия
 
бла
 

ОПРОС:

Как Вы относитесь к отказу от саморегулирования и возвращению института лицензирования в строительной сфере?
с 07.04.2017 по 12.05.2017

За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)

За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)

За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)

За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)

За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)

За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)

Вопрос-ответ:

Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?

Ответ:

Несмотря на то, что в Градостроительном кодексе РФ прямо указано о том, что в СРО строителей, проектировщиков и изыскателей могут вступать иностранные юридические лица (иностранные компании), и не указывается на необходимость регистрации филиала или представительства иностранного юрлица на территории России (в ст. 55.6 ГрадКодекса - указаны иностранные компании), саморегулируемые организации при приеме в члены руководствуются нормами Федерального закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 09.07.1999 № 160-ФЗ, где в п. 3, ст. 4 указывается на необходимость аккредитации филиала или представительства иностранной компании на территории России, для осуществления коммерческой деятельности.
Цитируем: «Иностранное юридическое лицо, цель создания и (или) деятельность которого имеют коммерческий характер и которое несет имущественную ответственность по принятым им в связи с осуществлением указанной деятельности на территории Российской Федерации обязательствам (далее - иностранное юридическое лицо), имеет право осуществлять деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня их аккредитации, если иное не установлено федеральными законами. Иностранное юридическое лицо прекращает деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня прекращения действия аккредитации филиала, представительства.
Днем аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или внесения изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, являющемся информационной системой (далее также - реестр), либо прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица признается день внесения соответствующей записи в реестр. (пункт в редакции Федерального закона от 05.05.2014 г. № 106-ФЗ)»

Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?

Ответ: В соответствии с ч. 4 ст. 55.7 Градостроительного кодекса Российской Федерации, лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, взнос в компенсационный фонд не возвращается, если не предусмотрено иное.
Под «иным» подразумеваются определенные случаи, описанные в ст. 3.2 ФЗ «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 г. № 191-ФЗ (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 г. № 240-ФЗ). В них сообщается, что строительная, инженерная, изыскательская СРО обязана вернуть организации или ИП, прекратившим членство в соответствующем партнерстве, уплаченные ими средства компфонда, в случае исполнения следующих условий:
1) получение допуска данного СРО к определенному виду или видам работ, исключенными 1 августа 2010 года из официального перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;
2) отсутствие у лица допуска к другим видам работ (отсутствие иных видов работ в допуске СРО);
3) прекращение членства в данной СРО не ранее двух и не позже 6 месяцев со дня исключения отраженных в допуске видов работ из официального классификатора перечня (то есть с 1 сентября 2010 года по 1 января 2011 года).
Отметим, что только в случае исполнения всех трех вышеуказанных условий саморегулируемая организация обязана вернуть вышедшим из состава членам взносы в компенсационный фонд в полном объеме.
Для возврата денежных средств был отведен срок в размере не более 10 календарных дней после прекращения членства. День прекращения членства определяется днем регистрации заявления от ИП или юридического лица о выходе из состава СРО.
В связи с тем, что с отведенного для официального прекращения членства в СРО промежутка времени уже прошло несколько лет, данные основания представляются неактуальными.
Градостроительным кодексом определено лишь несколько допущений для осуществления выплат из средств компенсационного фонда саморегулируемой организации. Деньги могут быть возвращены если были ошибочно перечислены на счет СРО; перечислены для размещения средств компенсационного фонда СРО в целях его сохранения и увеличения; использованы для осуществления выплат в результате наступления солидарной ответственности по обязательствам своих членов, возникшим вследствие причинения вреда.

 

КОНТАКТЫ:

ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...

 
бла
бла
 

Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.

Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных