All-sro.ru
 

Все СРО на карте России

 
бла
бла
бла

Саморегулирование рынка ценных бумаг в США


Помимо саморегулируемых организаций, с добровольным членством, на рынке ценных бумаг в США работает в настоящее время Управление по регулированию финансовый индустрии (Financial Industry Regulatory Authority — FINRA), созданное в 2007 году, членство в котором для брокеров обязательно. Управление участвует во всех видах деятельности, связанных с ценными бумагами.
Управление возникло на базе Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам (NASD) и регулирующего подразделения Нью-Йоркской фондовой биржи. FINRA выступает как независимая некоммерческая организация, целью которой является защита американских инвесторов, создание индустрии ценных бумаг, которая надежна и честна. Управление имеет полномочия подтверждать квалификацию брокеров и выдавать им лицензии, разрабатывать и внедрять правила и инструкции. Управление проводит текущие проверки, если поступает жалоба от инвестора, может также вести расследование любой подозрительной финансовой деятельности.
FINRA имеет право возбуждать дисциплинарное производство против фирм и физических лиц, принимать решения о штрафах, чтобы возмещать убытки инвесторов, которые понесли убытки в результате неправомерных действий их деловых партнеров. FINRA может, в некоторых случаях, временно приостановить деятельность компании, или лишить ее права заниматься бизнесом. Управление располагает 73 площадками для слушания дел по всем США, как минимум 1 площадка на штат. Одна площадка организации открыта в Лондоне. Несмотря на то, что помимо FINRA в США существуют и другие саморегулируемые организации (например Ассоциация по управлению альтернативными инвестициями — AIMA), управления занимает лидирующие положение и выступает как главный регулятор в индустрии ценных бумаг.
В марте 2014 года Управление сообщило на своем официальном сайте, о том, что было принято решение оштрафовать две американские компании «Triad Advisors» и «Securities Americ» на 650,000 и 625,000 долларов соответственно за неточности в финансовой отчетности, предоставляемой компаниями их клиентам, плюс обязал компанию Triad Advisors, за предоставление своим клиентам сведений, в которых отражены фиктивные векселя и другие фиктивные активы, выплатить ее клиентам 375 000 долларов в качестве компенсаций. Обе компании пока не подтвердили, и не опровергли предъявляемые им обвинения.

На международном поле FINRA сотрудничает с аналогичными саморегулируемыми организациями из разных стран, в частности из России. В феврале 2008 года FINRA, AMP США (Агенство США по международному развитию) и российская НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка, саморегулируемая организация, в которую вошло уже более 400 компаний – участников фондового рынка) подписали меморандум о взаимопонимании. В частности – американские организации взяли на себя обязательство содействовать разработке кодекса профессиональных стандартов для участников рынка ценных бумаг (Кодекс НАУФОР).

<СРО в мире> <СРО в США>

Последние новости:
30/07/2021
Членам СРО «Проектный портал» из Санкт-Петербурга и Ленинградской области рассказали о нормативных проблемах, мешающих переходу на...

30/07/2021
В Северной столице прошла Конференция Ассоциации ЭАЦП «Проектный портал» по вопросам BIM-технологий

30/07/2021
Андрей Бессерт выступил на совещании о стоимости строительных контрактов

30/07/2021
ФОТОРЕПОРТАЖ: Ассоциация ЭАЦП «Проектный портал» рассказала своим членам из Санкт-Петербурга об информационном моделировании

29/07/2021
127 членам СРО «МиР» грозят дисциплинарные взыскания

29/07/2021
Представители Гильдии строителей СКФО стали победителями в конкурсе профмастерства для ИТР!

29/07/2021
В Петербурге появился отраслевой стандарт для такси

29/07/2021
Представители НОСТРОЙ выступили на семинаре по информационному моделированию…

28/07/2021
СРО НАПФ и СРО АНПФ создали совместные рабочие органы

28/07/2021
Ростехнадзор недоволен СРО «ЭкоСтрой»

28/07/2021
Руководитель Ассоциации форекс-дилеров принял участие во втором заседании РСПФИ

27/07/2021
НОСТРОЙ о повышении инвестиционной привлекательности КРТ

27/07/2021
НОСТРОЙ: будем сотрудничать с Ульяновской областью!

27/07/2021
НОСТРОЙ рассказал Правительству Ульяновской области о проблемах местных строителей

26/07/2021
Строительные СРО из ЮФО подготовились к Всероссийскому съезду

26/07/2021
Эксперты предлагают создать СРО для АПК России

26/07/2021
Российский Союз строителей провёл совещание с руководителями региональных Союзов и Представительств

24/07/2021
В НОСТРОЙ поступили средства Союза «Строительное Региональное Объединение»

23/07/2021
В Ассоциации ЭАЦП «Проектный портал» состоялась рабочая встреча с участием представителей власти и ряда СРО

22/07/2021
В СРО аудиторов появится 3 новых органа

22/07/2021
Павел Малахов об инициативах НОСТРОЙ, направленных на совершенствование системы ценообразования в строительстве

22/07/2021
НОСТРОЙ принял участие в обсуждении системы ценообразования в строительстве

22/07/2021
СРО «Союз профессиональных строителей» борется за интересы своих членов

22/07/2021
НАУФОР: экзамены принимаем в дистанционном формате!

21/07/2021
Нацобъединения СРО обновят стандарты по оценке деловой репутации строителей

21/07/2021
Поздравляем СРО «МиР» с Днём рождения!

21/07/2021
Ассоциация «Сахалинстрой» готовится к проверке внутренних документов

21/07/2021
ЦБ отказался от своих претензий к руководству СРО «МиР»

20/07/2021
Представители СРО «Союз профессиональных строителей» вручили орден «За заслуги в строительстве»

20/07/2021
Российская страховая СРО приступит к сотрудничеству с Ассоциацией страховщиков Азербайджана

20/07/2021
Технический Совет НОСТРОЙ проведёт заседание

19/07/2021
Победителей «Строймастера» наградят бюджетными местами в профильных вузах?

19/07/2021
СРО «РУСЛОМ.КОМ» призвала чиновников из Санкт-Петербурга поддержать ломозаготовителей

19/07/2021
Союз «Строительное Региональное Объединение» перечислил часть средств компфондов в НОСТРОЙ

19/07/2021
Смольный оценил встречу с ломозаготовителями, организованную СРО «РУСЛОМ.КОМ»

19/07/2021
ФОТОРЕПОРТАЖ: СРО «РУСЛОМ.КОМ» с участниками рынка ломозаготовителей посетили предприятие, занимающееся рециклингом в...

19/07/2021
Госдума рассмотрит проект закона о расширении полномочий строительных СРО

16/07/2021
СРО НФА: обсудим вопросы регулирования финансовых объединений!

16/07/2021
Ассоциация Промжелдортранс пополнила свои ряды 3 новыми членами

16/07/2021
Конкурс номинаций Международного строительного чемпионата

 
бла
бла
бла

СТАТЬИ:

В Банк России внесены стандарты тестирования неквалифицированных инвесторов при покупке сложных финансовых инструментов.
30/07/2021
Стандарт НАУФОР передан в Банк России

В Комитет Банка России по базовым стандартам брокерской деятельности был внесен проект изменений в базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов. Документ устанавливают порядок проведения тестирования физических лиц – неквалифицированных инвесторов при приобретении ими сложных финансовых инструментов, а также...

 
29/07/2021
ФАС призвала учесть мнение отраслевой СРО при принятии поправок в закон «О...

6 июля в рамках парламентских слушаний замруководителя ФАС России Петр Иванов отметил, что поправки, регулирующие деятельность операторов железнодорожного транспорта, необходимо рассматривать с учетом позиции действующей отраслевой СРО. Соответствующая информация отражена в стенограмме, размещенной на сайте Совета...

 
все статьи

ИНТЕРВЬЮ:

Интервью с Александрой Белоус.
31/07/2021
Александра Белоус: «Первое полугодие 2021 года вышло очень «урожайным» с точки...

Об итогах работы в первом полугодии 2021 года мы беседуем с главой Межотраслевой ассоциации СРО «Синергия» Александрой Белоус.

 
Интервью с директором СРО «МиР» Еленой Стратьевой.
30/07/2021
Елена Стратьева: «Мы научились жить, а не выживать»

Экономическая ситуация в стране по-прежнему испытывает непростые времена. О том, как работают участники финансового рынка в этот сложный период, мы беседуем с директором СРО «Микрофинансирование и Развитие» Еленой Стратьевой…

 
все интервью
 

ВИДЕО:

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28/09/2018
Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная...

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

 
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26/06/2017
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...

 
все видео

МЕРОПРИЯТИЯ:

18 августа состоится окружная конференция членов НОСТРОЙ по СКФО.
27/07/2021
НОСТРОЙ соберёт подопечных по СКФО

Национальное объединение строителей организует очередную окружную конференцию. Мероприятие для саморегуляторов, зарегистрированных на территории Северо-Кавказского федерального круга, состоится 18 августа 2021 года.

 
Окружная конференция членов НОСТРОЙ, зарегистрированных на территории города Москвы, состоится 5 августа 2021 года.
26/07/2021
НОСТРОЙ соберёт подопечных по Москве

5 августа состоится окружная конференция саморегулируемых организаций в строительной сфере, зарегистрированных в столице. Место проведения: Москва, ул. Малая Грузинская, д. 3, 3-й этаж, конференц-зал…

 
все мероприятия
 
бла
 

ОПРОС:

Как Вы относитесь к отказу от саморегулирования и возвращению института лицензирования в строительной сфере?
с 07.04.2017 по 12.05.2017

За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)

За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)

За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)

За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)

За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)

За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)

Вопрос-ответ:

Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?

Ответ:

Несмотря на то, что в Градостроительном кодексе РФ прямо указано о том, что в СРО строителей, проектировщиков и изыскателей могут вступать иностранные юридические лица (иностранные компании), и не указывается на необходимость регистрации филиала или представительства иностранного юрлица на территории России (в ст. 55.6 ГрадКодекса - указаны иностранные компании), саморегулируемые организации при приеме в члены руководствуются нормами Федерального закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 09.07.1999 № 160-ФЗ, где в п. 3, ст. 4 указывается на необходимость аккредитации филиала или представительства иностранной компании на территории России, для осуществления коммерческой деятельности.
Цитируем: «Иностранное юридическое лицо, цель создания и (или) деятельность которого имеют коммерческий характер и которое несет имущественную ответственность по принятым им в связи с осуществлением указанной деятельности на территории Российской Федерации обязательствам (далее - иностранное юридическое лицо), имеет право осуществлять деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня их аккредитации, если иное не установлено федеральными законами. Иностранное юридическое лицо прекращает деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня прекращения действия аккредитации филиала, представительства.
Днем аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или внесения изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, являющемся информационной системой (далее также - реестр), либо прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица признается день внесения соответствующей записи в реестр. (пункт в редакции Федерального закона от 05.05.2014 г. № 106-ФЗ)»

Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?

Ответ: В соответствии с ч. 4 ст. 55.7 Градостроительного кодекса Российской Федерации, лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, взнос в компенсационный фонд не возвращается, если не предусмотрено иное.
Под «иным» подразумеваются определенные случаи, описанные в ст. 3.2 ФЗ «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 г. № 191-ФЗ (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 г. № 240-ФЗ). В них сообщается, что строительная, инженерная, изыскательская СРО обязана вернуть организации или ИП, прекратившим членство в соответствующем партнерстве, уплаченные ими средства компфонда, в случае исполнения следующих условий:
1) получение допуска данного СРО к определенному виду или видам работ, исключенными 1 августа 2010 года из официального перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;
2) отсутствие у лица допуска к другим видам работ (отсутствие иных видов работ в допуске СРО);
3) прекращение членства в данной СРО не ранее двух и не позже 6 месяцев со дня исключения отраженных в допуске видов работ из официального классификатора перечня (то есть с 1 сентября 2010 года по 1 января 2011 года).
Отметим, что только в случае исполнения всех трех вышеуказанных условий саморегулируемая организация обязана вернуть вышедшим из состава членам взносы в компенсационный фонд в полном объеме.
Для возврата денежных средств был отведен срок в размере не более 10 календарных дней после прекращения членства. День прекращения членства определяется днем регистрации заявления от ИП или юридического лица о выходе из состава СРО.
В связи с тем, что с отведенного для официального прекращения членства в СРО промежутка времени уже прошло несколько лет, данные основания представляются неактуальными.
Градостроительным кодексом определено лишь несколько допущений для осуществления выплат из средств компенсационного фонда саморегулируемой организации. Деньги могут быть возвращены если были ошибочно перечислены на счет СРО; перечислены для размещения средств компенсационного фонда СРО в целях его сохранения и увеличения; использованы для осуществления выплат в результате наступления солидарной ответственности по обязательствам своих членов, возникшим вследствие причинения вреда.

 

КОНТАКТЫ:

ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...

 
бла
бла
 

Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.

Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных