All-sro.ru
 

Все СРО на карте России

 
бла
бла
бла

СРО рынка ценных бумаг


Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» на принципах некоммерческой организации, для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг создаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг в зависимости от видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируется следующими нормативно-правовыми актами:

Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если она соответствует следующим требованиям:

  • Организация  учреждена не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Если же число членов СРО стало менее десяти, ЦБ приостанавливает деятельность СРО на срок до 3-х месяцев. Если по истечении указанного срока количество членов саморегулируемой организации не приведено в соответствие с требованиями закона, ЦБ прекращает деятельность данной СРО.
  • В представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится ни одно из следующих положений:
  • возможность дискриминации прав клиентов, которые пользуются услугами членов организации, а также дискриминация  членов организации;
  • необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;
  • ограничения, которые препятствуют развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг;
  • регулирование вопросов, которые не относятся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности СРО;
  • предоставление недостоверной или неполной информации.

Государственное регулирование деятельности СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет Центральный банк России (ранее - Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР)). ЦБ ведет реестр СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг. Ознакомиться с реестром СРО рцб, можно на нашем портале в разделе «Реестр СРО рынка ценных бумаг».

Целями деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг  являются:

  • Развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг.
  • Установление правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, которые способствуют эффективной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Осуществление надзора и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Защита законных прав и интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые являются членами саморегулируемой организации.
  • Повышение стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая стандарты профессиональной этики на рынке ценных бумаг;
  • Обеспечение условий профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Исходя из поставленных целей, можно выделить следующие основные направления деятельности саморегулируемых организаций рцб:

  • СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами, а также осуществляет контроль за соблюдением своими членами принятых СРО правил и стандартов.
  • Создает и поддерживает эффективные системы контроля и надзора за деятельностью своих членов, а также своевременно выявляет и пресекает нарушения требований законодательства РФ, а также внутренних документов саморегулируемой организации.
  • Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (РЦБ), принимает квалификационные экзамены и выдает квалификационные аттестаты.
  • Организует информационное и методическое обеспечение своих членов.

СРО вправе создавать компенсационные и иные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО профучастников РЦБ).

Преимущества СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  • СРО осуществляет защиту прав и законных интересов ее членов;
  • Членство в СРО ведет к повышению качества осуществляемых работ;
  • Членство в СРО ведет к взаимной поддержке ее членов;
  • СРО оказывает помощь в повышении квалификации сотрудников членов СРО;
  • СРО осуществляет информационную поддержку членов, путем предоставления изменений в нормативно-правовые акты затрагивающие профессиональных участников - членов СРО, проведению общих собраний членов СРО, организации круглых столов, симпозиумов и конференций посвященных актуальным темам саморегулирования, функционирования СРО, а так же проблемам в сфере регулирования и функционирования деятельности рынка ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть членом нескольких саморегулируемых организаций различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено законодательством.

Вступление в СРО рынка ценных бумаг:

Для того, чтобы быть принятым в члены СРО рынка ценных бумаг,
лицо, желающее вступить в СРО обязано подать  заявление, к которому прилагаются документы, предусмотренные нормативно-правовыми актами и внутренними документами саморегулируемой организации.
После получения заявления СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг обязана в течение срока, не превышающего двух месяцев, осуществить проверку полноты и достоверности сведений, содержащихся в представленных документах. По окончании проверки должностные лица и специалисты саморегулируемой организации, составляют письменное заключение. Это письменное заключение направляется на рассмотрение в коллегиальный орган управления СРО, который по итогам рассмотрения представленных документов должен в трехдневный срок с момента рассмотрения утвердить заявление или отказать в его утверждении.

Условиями членства в СРО являются также внесение членом саморегулируемой организации установленных ею взносов, в том числе взносов в компенсационный фонд СРО.

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг для реализации своих полномочий на территории субъектов РФ имеет право, с предварительным согласованием с ЦБ РФ, создавать свои филиалы и представительства. Она обязана осуществлять контроль за деятельностью своих филиалов и представительств, а также несет ответственность за их деятельность.

Последние новости:
28/03/2020
Ассоциация «ЦОИ «СФЕРА-А» покинула ряды СРО

27/03/2020
Экс-глава «Первой гильдии строителей» получил срок

27/03/2020
Рекламный рынок готовится к опросу

27/03/2020
Окружная конференция НОСТРОЙ по СФО состоялась

27/03/2020
Первая СРО букмекеров России предложила приостановить целевые отчисления

27/03/2020
В рядах безупречных СРО прибыло!

27/03/2020
НАУФОР обратилась с очередным предложением к регулятору

26/03/2020
НАУФОР стремится поддержать участников СРО

26/03/2020
Нацобъединения переносят мероприятия

26/03/2020
СРО ломозаготовителей оценила поправки Минпромторга

26/03/2020
Владимир Чмырёв: «Пусть победит сильнейший!»

26/03/2020
В Бурятии таксисты не захотели вступать в СРО

26/03/2020
СРО «Сахалинстрой» разработала меры для поддержки строителей в «короновирусный» период

26/03/2020
Саморегуляторы переходят в онлайн-режим?

25/03/2020
СРО «МиР» приступила к дистанционной работе

25/03/2020
НОСТРОЙ приостановил личный прием граждан

25/03/2020
Ассоциация «СтройИндустрия»: что ни день, то – выплаты…

25/03/2020
СРО “Содружество” VS коронавирус

25/03/2020
СРО «Ассоциация независимых аптек» поддержала включение рецептурных препаратов в законопроект о дистанционной торговле

24/03/2020
Национальный союз агростраховщиков перешел на удаленку

24/03/2020
АЮ РЛБ и СП предложила изменения в законодательство

24/03/2020
СРО «Омские перевозчики» призвала своих членов продезинфицировать транспорт

24/03/2020
О работе кадастровых инженеров поведал Росреестр…

24/03/2020
НСА сообщает о росте агрострахования в регионах

23/03/2020
Ассоциацию риэлторов пополнили 4 участника!

23/03/2020
Ростехнадзор поведал о делах СРО в 2019 году…

23/03/2020
Окружная конференция НОПРИЗ прошла в Санкт-Петербурге

23/03/2020
Ассоциация «СтройИндустрия» выплатила ещё более 3 миллионов рублей

20/03/2020
14 саморегуляторов перед НОПРИЗ в долгу…

20/03/2020
Оценщики, квалификационный экзамен усовершенствован!

20/03/2020
СРО «Промжелдортранс» отпраздновала юбилей

20/03/2020
Несмотря на ЧС, в СРО БК пополнение

19/03/2020
Гильдию строителей СКФО пополнили семь новых членов!

19/03/2020
Ассоциация «Сахалинстрой» призывает к ответу представителей Минстроя

19/03/2020
СРО спешит на помощь

18/03/2020
В отраслевой СРО обеспокоены возможным поведением потребителей финансовых услуг в условиях эпидемии

18/03/2020
Ассоциация «Сахалинстрой» — за развитие профобразования!

18/03/2020
Национальная финансовая ассоциация обсудила Налоговый кодекс

17/03/2020
Комитет ГД по природным ресурсам не поддержал поправки о компфондах СРО в проблемных банках

17/03/2020
НОСТРОЙ призывает строителей чаще мыть руки…

 
бла
бла
бла

СТАТЬИ:

Обращение саморегулятора нашло отклик у Центробанка.
25/03/2020
Центробанк пошёл навстречу подопечным НФА

На днях Национальная финансовая ассоциация обратилась в Банк России с просьбой о снижении требований к непрерывности деятельности участников финансового рынка в связи с неблагоприятной эпидемиологической обстановкой в России. В ответ на обращения саморегулируемой организации Банк России ввёл ряд регуляторных и...

 
В Петербурге прошла Окружная конференция строительных СРО СЗФО.
24/03/2020
Саморегуляторы СЗФО собрались на конференции

В городе на Неве состоялась Окружная конференция членов Национального объединения строителей по Северо-Западному федеральному округу (кроме г. Санкт-Петербурга). В мероприятии приняли участие с правом решающего голоса представители всех 13 саморегулируемых организаций, зарегистрированных в округе.

 
все статьи

ИНТЕРВЬЮ:

О саморегулировании в сфере инвестиционного консультирования мы беседуем с директором Ассоциации «Национальная лига финансовых советников» — Андреем Параничем.
13/03/2020
Инвестиционные советники: быть или не быть СРО?

Рынок финансового консалтинга переживает эпоху перемен. Не так давно в профессиональной среде обсуждалась тема создания саморегулируемой организации. Однако на каком-то этапе она вдруг затихла. Быть или не быть СРО в данной сфере, а если не быть, то почему? На эту тему мы беседуем с директором Ассоциации «Национальная...

 
13/02/2020
Ольга Волкова: «В целом, саморегулирование на розничном рынке постепенно...

Председатель Комитета по торговле Санкт-Петербургской Торгово-промышленной палаты Ольга Волкова рассказала нашему порталу о перспективах отраслевого саморегулирования и роли ТПП СПб в развитии института СРО в ритейле.

 
все интервью
 

ВИДЕО:

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28/09/2018
Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная...

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

 
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26/06/2017
Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически...

 
все видео

МЕРОПРИЯТИЯ:

Национальное объединение строителей проведёт Окружную конференцию для своих членов, зарегистрированных в ДФО.
25/03/2020
НОСТРОЙ соберёт подопечных по ДФО 31 марта

31 марта Национальное объединение строителей организует Окружную конференцию для своих подопечных, зарегистрированных на территории Дальневосточного федерального округа. В рамках встречи обсудят широкий круг вопросов, в том числе, связанные с совершенствованием законодательства и подготовкой к XIX Всероссийскому съезду...

 
НОСТРОЙ проведёт окружную конференцию по СФО 25 марта.
24/03/2020
Окружная конференция НОСТРОЙ по СФО пройдет 25 марта

25 марта Национальное объединение строителей проведёт Окружную конференцию для своих членов, зарегистрированных на территории Сибирского федерального округа. В ходе встречи обсудят круг вопросов, связанных с работой СРО в этом году.

 
все мероприятия
 
бла
 

ОПРОС:

Как Вы относитесь к отказу от саморегулирования и возвращению института лицензирования в строительной сфере?
с 07.04.2017 по 12.05.2017

За сохранение саморегулирования, в том виде в котором оно существует в данный момент 0% (0)

За сохранение саморегулирования, при условии внесения кардинальных изменений 0% (0)

За возвращение лицензирования, в том виде в котором оно существовало до 2009 года 0% (0)

За использование одновременно двух механизмов: лицензирования и страхования 0% (0)

За отказ от саморегулирования и введение механизма страхования 0% (0)

За отказ от любых регулятивных механизмов в строительной сфере 0% (0)

Вопрос-ответ:

Вопрос: Может ли иностранная компания вступить в СРО строительной сферы без регистрации в ФНС филиала иностранной фирмы?

Ответ:

Несмотря на то, что в Градостроительном кодексе РФ прямо указано о том, что в СРО строителей, проектировщиков и изыскателей могут вступать иностранные юридические лица (иностранные компании), и не указывается на необходимость регистрации филиала или представительства иностранного юрлица на территории России (в ст. 55.6 ГрадКодекса - указаны иностранные компании), саморегулируемые организации при приеме в члены руководствуются нормами Федерального закона «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 09.07.1999 № 160-ФЗ, где в п. 3, ст. 4 указывается на необходимость аккредитации филиала или представительства иностранной компании на территории России, для осуществления коммерческой деятельности.
Цитируем: «Иностранное юридическое лицо, цель создания и (или) деятельность которого имеют коммерческий характер и которое несет имущественную ответственность по принятым им в связи с осуществлением указанной деятельности на территории Российской Федерации обязательствам (далее - иностранное юридическое лицо), имеет право осуществлять деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня их аккредитации, если иное не установлено федеральными законами. Иностранное юридическое лицо прекращает деятельность на территории Российской Федерации через филиал, представительство со дня прекращения действия аккредитации филиала, представительства.
Днем аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица или внесения изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, являющемся информационной системой (далее также - реестр), либо прекращения действия аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица признается день внесения соответствующей записи в реестр. (пункт в редакции Федерального закона от 05.05.2014 г. № 106-ФЗ)»

Вопрос: Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?

Ответ: В соответствии с ч. 4 ст. 55.7 Градостроительного кодекса Российской Федерации, лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, взнос в компенсационный фонд не возвращается, если не предусмотрено иное.
Под «иным» подразумеваются определенные случаи, описанные в ст. 3.2 ФЗ «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 г. № 191-ФЗ (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 г. № 240-ФЗ). В них сообщается, что строительная, инженерная, изыскательская СРО обязана вернуть организации или ИП, прекратившим членство в соответствующем партнерстве, уплаченные ими средства компфонда, в случае исполнения следующих условий:
1) получение допуска данного СРО к определенному виду или видам работ, исключенными 1 августа 2010 года из официального перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;
2) отсутствие у лица допуска к другим видам работ (отсутствие иных видов работ в допуске СРО);
3) прекращение членства в данной СРО не ранее двух и не позже 6 месяцев со дня исключения отраженных в допуске видов работ из официального классификатора перечня (то есть с 1 сентября 2010 года по 1 января 2011 года).
Отметим, что только в случае исполнения всех трех вышеуказанных условий саморегулируемая организация обязана вернуть вышедшим из состава членам взносы в компенсационный фонд в полном объеме.
Для возврата денежных средств был отведен срок в размере не более 10 календарных дней после прекращения членства. День прекращения членства определяется днем регистрации заявления от ИП или юридического лица о выходе из состава СРО.
В связи с тем, что с отведенного для официального прекращения членства в СРО промежутка времени уже прошло несколько лет, данные основания представляются неактуальными.
Градостроительным кодексом определено лишь несколько допущений для осуществления выплат из средств компенсационного фонда саморегулируемой организации. Деньги могут быть возвращены если были ошибочно перечислены на счет СРО; перечислены для размещения средств компенсационного фонда СРО в целях его сохранения и увеличения; использованы для осуществления выплат в результате наступления солидарной ответственности по обязательствам своих членов, возникшим вследствие причинения вреда.

 

КОНТАКТЫ:

ОТДЕЛ ВСТУПЛЕНИЯ В СРО
Телефоны:
8-800-555-30-74 вся Россия (звонок бесплатный)
тел.: +7 (812) 934-32-33 (Санкт-Петербург)
тел.: +7 (499) 391-36-33 (Москва)
тел.: +7 (861) 292-32-33 (Краснодар)
тел.: +7 (343) 361-36-33 (Екатеринбург)
тел.: +7 (391) 214-92-33 (Красноярск)
тел.: +7 (423) 201-68-33 (Владивосток)
e-mail:info@all-sro.ru
skype: all-sro.ru
Подробнее...

 
бла
бла
 

Этот сайт использует файлы cookies в рамках предоставления социальных сетевых услуг, а также для анализа посещаемости веб-сайта. Пользуясь настоящим веб-сайтом, вы выражаете согласие с сохранением и использованием cookies.

Подробнее о правилах пользования сайтом и персональных данных