1. Главная
  2. Новости
  3. НАУФОР об инициативах ЦБ
Новости

111

НАУФОР об инициативах ЦБ

 НАУФОР об инициативах ЦБНАУФОР направила в Центробанк комментарии к докладу "Совершенствование допуска на финансовый рынок. Новые возможности для участников". В своем обращении саморегулятор назвал эффективной действующую модель допуска и отметил избыточность отдельных требований.

Регулятор представил в своем докладе инициативы по совер­шенствованию допуска на финансовый рынок. В письме НАУФОР отмечается, что существующая модель допуска является достаточно эффективной для обеспечения стабильности финансового рынка и предотвращения появления на нем недобросовестных участников. При этом, по мнению саморегулятора, предложенные к обсуждению модели в целом аналогичны и не отличаются в принципиальных моментах.

«Мы не считаем чрезмерными существующие требования для первоначального допуска на финансовый рынок соискателей, планирующих осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность управляющих компаний, специализированных депозитариев. Вместе с тем некоторые существующие требования представляются избыточными, в частности требование о наличии у инвестиционного советника двух сотрудников, занимающихся ПОД/ФТ, учитывая, что инвестиционный советник не осуществляет никаких финансовых операций в интересах своего клиента», - говорится в письме НАУФОР.

Недостатки существующей модели допуска на рынок, с которыми согласились в НАУФОР

НАУФОР согласна с оценкой недостатков существующей модели допуска на финансовый рынок и считает полезными предложения Доклада, в том числе:

1) оказание помощи соискателям в подготовке документов;

2) отказ от повторного представления документов, которые ранее предоставлялись соискателями для получения других лицензий;

3) устранение процедурных различий, объединение всех требований по допуску в едином документе в качестве способа выявления и устранения регуляторного арбитража;

4) упрощение процедуры получения дополнительной лицензии в тех случаях, когда это допускается условиями совмещения видов деятельности и такое упрощение оправдывается сходством требований к деятельности, лицензия на осуществление которой уже имеется, и деятельности по дополнительной лицензии, либо когда дополнительный вид деятельности обычно является сопутствующим и подчиняется меньшим требованиям, чем требования к деятельности, лицензия на осуществление которой уже имеется.

«Мы считаем, что заинтересованность финансовых организаций в возможности совмещения как можно большего круга видов деятельности очевидна, но вместе с тем, при пересмотре подхода к действующему регулированию важно учитывать необходимость устранения конфликта интересов и предотвращения чрезмерной концентрации рисков на одном лице или в одном сегменте финансового рынка. Кроме того, при оценке целесообразности изменения правил совмещения видов деятельности следует иметь в виду их влияние на конкуренцию, а именно будет ли такое изменение содействовать или навредит конкуренции на финансовом рынке», - говорится в отзыве НАУФОР.

Инициатива ЦБ № 1 – Формирование в некредитных финансовых организациях наблюдательного совета

Национальная ассоциация не поддержала идею обязательного формирования совета директоров в некредитных финансовых организациях. Отмечается, что введение такого требования в отношении всех некредитных финансовых организаций создаст новый барьер к допуску на финансовый рынок небольших и средних по размеру некредитных финансовых организаций с одним участником или небольшим количеством участников.

Инициатива ЦБ № 2 – объединение видов деятельности по группам

ЦБ в своем докладе предложил объединить различные виды деятельности по группам. В НАУФОР отметили, что объединение в группу «Посредничество» брокерских услуг и услуг иных посредников не учитывает разную экономическую модель и связанную с этим поведенческую модель данных видов деятельности, а также разный круг операций, совмещение с которыми является для них естественным (например, маржинальное кредитование, осуществляемое брокерами). Это предопределяет разный набор требований к деятельности и лишает такое объединение практического смысла.

«Между тем, считаем возможным поддержать предоставление брокерам возможности осуществления деятельности платежных агентов в качестве сопутствующего вида деятельности», - отметили в СРО.

Также саморегулятор счел, что нуждается в дополнительном обосновании включение в одну группу «Управление активами» управляющих, инвестиционных советников, а также управляющих компаний. Отмечается, что при схожести деятельности по доверительному управлению и инвестиционному консультированию, деятельность управляющей компании значительно отличается от них.

«Управляющая компания не осуществляет управление в интересах отдельных клиентов, не выясняет их инвестиционные цели и толерантность к риску и несет перед ними фидуциарной ответственность, ограниченную стандартами добросовестности и разумности. В результате, такая группировка не имеет практической пользы, поскольку особенности деятельности управляющих компаний заставляют устанавливать для них особые требования и соответственно осуществлять допуск в особом порядке», - говорится в письме НАУФОР.


Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Статьи

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных
12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.
СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика
02.12.2022

СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика

24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.

Все статьи

Мероприятия

НОСТРОЙ проведет круглые столы для строительных СРО
20.03.2024

НОСТРОЙ проведет круглые столы для строительных СРО

28 марта в Москве НОСТРОЙ проведет серию круглых столов в рамках деловой программы Всероссийского съезда строительных СРО. Расскажут о цифровизации строительства, качестве строительных материалах и ценообразовании в строительстве.
НОСТРОЙ проведет заседание Совета
05.03.2024

НОСТРОЙ проведет заседание Совета

12 марта в Москве состоится Очередное заседание Совета НОСТРОЙ. Участники встречи обсудят подготовку к Всероссийскому съезду строительных СРО, рассмотрят претензии краснодарского ФКР. Информация появилась на сайте Нацобъединения.
Все мероприятия

Видео

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28.09.2018

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"
27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров
08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Опрос

с 01.02.2014 по 08.03.2014

Событие (мероприятие) года в сфере саморегулирования?

6.5%

7

Первая международная конференция «Практическое саморегулирование»

52.3%

56

Отзыв ЦБ лицензий у банков и потеря СРО КФ

8.4%

9

III Всероссийский форум СРО

9.3%

10

День саморегулирования (12 декабря 2013 г.)

5.6%

6

Авторский курс В.С. Плескачевского «Эффективное управление СРО»

17.8%

19

Иной вариант

Вопрос-ответ

Вопрос:

Якутская компания, состоит в хабаровском СРО проектировщиков, в связи с отсутствием работ, хотим выйти из членов СРО. Что требуется для выхода из СРО?

Ответ:

Согласно ст. 55.7. ГрК РФ, членство в саморегулируемой организации прекращается в случае: 1) добровольного выхода члена саморегулируемой организации из саморегулируемой организации; 2) исключения из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации.
В вашем случае достаточно заявления члена саморегулируемой организации о добровольном прекращении его членства в этой организации. Членство в саморегулируемой организации прекращается со дня поступления в саморегулируемую организацию заявления члена саморегулируемой организации о добровольном прекращении его членства в этой организации.

Вопрос:

Приказом Ростехнадзора от 05.07.2011 № 356 «Об утверждении формы свидетельства о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства» была утверждена новая форма допусков СРО. Согласно тому же Приказу, свидетельства, выданные ранее, могли действовать лишь до 1 января 2013 года. Действительны ли непереоформленные допуски СРО, выданные до конца 2012 года, а также действовавшие ранее лицензии?

Ответ:

С 1 января 2009 года на всей территории Российской Федерации отменена процедура лицензирования инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительной деятельности, работ по реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства. Лицензии, выданные до 01.01.2009 г., были действительны до 01.01.2010 г. (ч. 3 ст. 3.2. Федерального закона «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 N 191-ФЗ).

Относительно свидетельств о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, сообщаем, что изначально Приказ Ростехнадзора от 05.07.2011 N 356 предусматривал правило (п.3), согласно которому свидетельства о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, выданные до вступления в силу указанного приказа, должны были действовать до 1 января 2013 года. Однако впоследствии данное положение утратило силу в связи с изданием Приказа Ростехнадзора от 29.01.2014 N 35.

Таким образом, свидетельства о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, выданные до конца 2012 года, по-прежнему действительны.
Вернуть старый дизайн