НАУФОР усилили контроль за участниками рынка ценных бумаг в 2024

Почти 300 проверок за год: фокус на внеплановые проверки

В 2024 году НАУФОР провела 295 проверок в отношении 158 организаций-членов. При этом, акцент был сделан на внеплановые проверки, которые составили более половины от общего числа (178 проверок). Это говорит о том, что НАУФОР оперативно реагирует на нарушения и жалобы, стремясь своевременно выявлять и пресекать недобросовестные практики.

Структура внеплановых проверок:

• 84 проверки – по жалобам инвесторов.
• 50 проверок – по инициативе регулятора или НАУФОР.
• 44 проверки – в форме контрольных закупок.

Санкции и меры воздействия

По результатам проверок Дисциплинарный комитет НАУФОР применил различные санкции к 45 организациям, включая замечания, предупреждения, требования об устранении нарушений и штрафы. В 11 случаях компании были освобождены от ответственности, так как самостоятельно устранили нарушения или урегулировали спорные ситуации с клиентами.

В 89 случаях было принято решение об отсутствии оснований для возбуждения дисциплинарного производства.

Вице-президент НАУФОР Антон Савушкин пояснил, что увеличение количества проверок связано с включением в план проверок организаций, перешедших в НАУФОР из Национальной фондовой ассоциации (НФА), в целях равномерного распределения ресурсов на ближайшие несколько лет.

Также проверки стали чаще проводится в связи с ростом числа жалоб на мисселинг, выплаты по заблокированным активам и некорректное консультирование.

Он также отметил, что контрольные закупки направлены на проверку взаимодействия компаний с клиентами в части предоставления информации и тестирования.

Саморегулирование в действии: защита инвесторов и повышение стандартов рынка

Усиление контрольной деятельности НАУФОР демонстрирует эффективность системы саморегулирования на рынке ценных бумаг. Благодаря оперативным проверкам, применению санкций и профилактическим мерам, НАУФОР способствует:

• Защите прав и интересов инвесторов.
• Повышению прозрачности и добросовестности на рынке.
• Предотвращению нарушений законодательства и стандартов деятельности.
• Повышению доверия к рынку ценных бумаг.

В настоящее время НАУФОР контролирует деятельность около 680 участников рынка ценных бумаг, обеспечивая соблюдение ими требований стандартов деятельности на финансовом рынке. Усиление контрольной деятельности НАУФОР в 2024 году свидетельствует о стремлении организации к поддержанию высоких стандартов и обеспечению стабильности и надежности рынка ценных бумаг.