Члены СРО начнут работать по базовому стандарту
С 17 мая 2018 года участниками рынка ценных бумаг будет применяется "Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке", утвержденный Центробанком России в ноябре прошлого года. Стандарт является обязательным для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг независимо от их членства в профильных СРО.
Напомним, что Федеральный закон «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» от 13.07.2015 № 223-ФЗ обязывает СРО разрабатывать и утверждать в специально созданных для этого комитетах Центробанка России базовые стандарты по ряду направлений деятельности участников саморегулируемых организаций. Это управление рисками, корпоративное управление, внутренний контроль и совершение операций на финансовых рынках. Утвержденные ЦБ стандарты будут регулировать деятельность участников рынка в зависимости от финансовой специфики: микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, брокеров, дилеров, депозитариев, форекс-дилеров, регистраторов и управляющих.
Вступающий в силу Базовый стандарт определяет условия и порядок совершения следующих операций на финансовом рынке, подлежащих унификации при осуществлении деятельности управляющих: определение инвестиционного профиля клиента; определение риска (фактического риска) клиента; осуществление прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении.Контроль за соблюдением Базового стандарта возлагается на саморегулируемую организацию.
Предполагается, что применение управляющими единых правил совершения операций по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами для совершения сделок с ценными бумагами и заключения договоров сделает эти правила понятными и прозрачными для получателей финансовых услуг.
Татьяна Рейтер
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru