1. Главная
  2. Статьи
  3. НАУФОР: количество проверок членов может возрасти!
Статьи

171

НАУФОР: количество проверок членов может возрасти!

 НАУФОР: количество проверок членов может возрасти!Национальная ассоциация участников фондового рынка неусыпно следит за работой своих членов. Информацией о контрольных мероприятиях в первой половине 2021 года поделилась саморегулируемая организация…

Итак, по данным НАУФОР, в первом полугодии 2021 года саморегулируемая организация провела 72 проверки в отношении 63 компаний (из них 36 плановых и 36 — внеплановых). Показатели нарушений по внеплановым проверкам оказались выше. Так, из 36 проверок 27 организаций допустили нарушения. По плановым проверкам количество нарушителей составило 19. Представители СРО отмечают, что при сохранении такой динамики количество проверок по сравнению с 2020 годом может вырасти на 30%.

Подробностями о результатах контрольной деятельности НАУФОР поделился вице-президент СРО Антон Савушкин:

«Текущие показатели проверок — это результат реорганизации контрольной функции НАУФОР. И в первую очередь, это фокусировка на соблюдении поведенческих правил и стандартов, на взаимодействии финансовых организаций с их клиентами».

При этом, по его словам, Национальная ассоциация участников фондового рынка усовершенствовала свои контрольные методики и приемы. Теперь вместо традиционного сплошного изучения документов за период проверки проводится анализ документов, отражающих фактическое взаимодействие с клиентом, в том числе, на основании обращений и жалоб. Выявление обстоятельств, свидетельствующих о возможном нарушении членом НАУФОР стандартов при проведении контрольных закупок и инициативной оценки внутренних документов.

Антон Савушкин рассказал из каких этапов складывается контрольный процесс за членом СРО, включающий, в том числе, проведение надзорной встречи с членом НАУФОР: «В ее рамках происходит обмен мнениями по выявленному нарушению, обсуждаются способы его устранения, формируется база для принятия решения дисциплинарным комитетом. Важно отметить, что при этом совершенствуются и механизмы дисциплинарной ответственности. Например, в стандарт «Система мер воздействия» были внесены положения, в соответствии с которыми организация может быть освобождена от дисциплинарной ответственности, если до момента рассмотрения дела дисциплинарным комитетом компания устранила нарушение и в случае причинения убытков возместила их».

По мнению вице-президента профессионального объединения, самым эффективным методом при проведении проверок является контрольная закупка.

В отношении инвестиционных советников и доверительных управляющих фокус контроля направлен на соблюдение стандарта совершения советником или управляющим порядка определения инвестиционного профиля и адекватности такого определения, раскрытия информации, запрета на гарантирование доходности, вопросов функционирования системы автоконсультирования. В рамках этих проверок НАУФОР выявила 56 нарушений, которые в большинстве своём касались нарушения инвестиционного профиля клиента. В рамках мер надзорного реагирования на компании было наложено 35 санкций. В 10 случаях компании были освобождены от ответственности. «Наша цель — не наказывать компании, наша цель — предотвращать нарушения», — отметил Антон Савушкин.

В отношении доверительных управляющих было выявлено 14 нарушений, инвестиционного советника — 17 нарушений.

Что касается контроля брокерской деятельности, то фокус контроля направлен на соблюдение стандарта защиты прав и интересов инвесторов, предложения финансовых инструментов и раскрытия информации, который должен основываться на принципах добросовестности, соответствия и полноты сообщаемых сведений. Основным инструментом при проведении таких проверок является контрольная закупка. В ходе ревизии открывается брокерский счет, проводится операция, анализируется отчетность по совершенной операции. Это позволяет полно и эффективно проверить сразу несколько стандартов.

«Важно отметить, что мы фиксируем недостаточную осведомленность сотрудников компаний о положениях внутренних регламентов, процедур и стандартов. Скорее всего, это связано с тем, что компании переходят на дистанционное взаимодействие с клиентами, и обучение сотрудников при физическом взаимодействии с клиентами зачастую игнорируется», — поделился Антон Савушкин.

В рамках контроля депозитарной деятельности нарушения в основном связаны с ведением внутреннего учета операций и отчетности.

Если речь идёт о деятельности управляющих компаний, то основный фокус контроля направлен на информирование клиентов о продажах ПИФов, наименования фондов, запрет на гарантирование доходности, раскрытие информации. Характерными были нарушения, связанные с названием ПИФа. Также в декларации о рисках отсутствует или не в полной мере присутствует информация о рисках.

По словам вице-президента НАУФОР, новым направлением контрольной деятельности ассоциации станет обобщение и публикаций надзорной практики. В августе 2021 года саморегулируемая организация опубликовала такой обзор нарушений в части инвестиционного профилирования.

Со своей стороны, НАУФОР развивает практику распространения информации о нарушениях посредством вебинаров и публикации рекомендаций по определенным требованиям внутренних или базовых стандартов.

Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Статьи

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных
12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.
СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика
02.12.2022

СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика

24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.

Все статьи

Мероприятия

Все мероприятия

Видео

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28.09.2018

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"
27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров
08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Опрос

с 10.07.2023 по

Как вам новый дизайн портала?

0%

Стало лучше

0%

Стало хуже

0%

Мне всё равно

Вопрос-ответ

Вопрос:

Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?

Ответ:

В соответствии с ч. 4 ст. 55.7 Градостроительного кодекса Российской Федерации, лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, взнос в компенсационный фонд не возвращается, если не предусмотрено иное.
Под «иным» подразумеваются определенные случаи, описанные в ст. 3.2 ФЗ «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 г. № 191-ФЗ (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 г. № 240-ФЗ). В них сообщается, что строительная, инженерная, изыскательская СРО обязана вернуть организации или ИП, прекратившим членство в соответствующем партнерстве, уплаченные ими средства компфонда, в случае исполнения следующих условий:
1) получение допуска данного СРО к определенному виду или видам работ, исключенными 1 августа 2010 года из официального перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;
2) отсутствие у лица допуска к другим видам работ (отсутствие иных видов работ в допуске СРО);
3) прекращение членства в данной СРО не ранее двух и не позже 6 месяцев со дня исключения отраженных в допуске видов работ из официального классификатора перечня (то есть с 1 сентября 2010 года по 1 января 2011 года).
Отметим, что только в случае исполнения всех трех вышеуказанных условий саморегулируемая организация обязана вернуть вышедшим из состава членам взносы в компенсационный фонд в полном объеме.
Для возврата денежных средств был отведен срок в размере не более 10 календарных дней после прекращения членства. День прекращения членства определяется днем регистрации заявления от ИП или юридического лица о выходе из состава СРО.
В связи с тем, что с отведенного для официального прекращения членства в СРО промежутка времени уже прошло несколько лет, данные основания представляются неактуальными.
Градостроительным кодексом определено лишь несколько допущений для осуществления выплат из средств компенсационного фонда саморегулируемой организации. Деньги могут быть возвращены если были ошибочно перечислены на счет СРО; перечислены для размещения средств компенсационного фонда СРО в целях его сохранения и увеличения; использованы для осуществления выплат в результате наступления солидарной ответственности по обязательствам своих членов, возникшим вследствие причинения вреда.

Вопрос:

Может ли член одной саморегулируемой организации медиаторов одновременно быть членом другой СРО той же отрасли, но расположенной в другом федеральном округе?

Ответ:

В силу ч. 4 ст. 5 Федерального закона №315 «О саморегулируемых организациях», субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности данного вида. Аналогичное правило предусмотрено и ч. 8 ст. 18 ФЗ №193 «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

Таким образом, член саморегулируемой организации медиаторов не может одновременно состоять в другой СРО медиаторов, даже если такая организация расположена в другом федеральном округе, поскольку такое основание не предусмотрено законом в качестве исключения из общего правила.

Вернуть старый дизайн