1. Главная
  2. Новости
  3. ЦБ РФ уточнил требования к СРО участников рынка ценных бумаг
Новости

131

ЦБ РФ уточнил требования к СРО участников рынка ценных бумаг

 ЦБ РФ уточнил требования к СРО участников рынка ценных бумагПроект указания Банка России «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» был опубликован на сайте денежно-кредитного института для проведения антикоррупционной экспертизы. Экспертные заключения будут приниматься Службой Банка России по финансовым рынкам с 17 по 24 января 2014 года.

В частности, в документе указываются размеры капитала для брокеров-членов отраслевой саморегулируемой организации, которым на основании договора с клиентом передается право использовать средства доверителя и совершать сделки с ценными бумагами за счет клиентов без привлечения другого специалиста. Он составит 10 миллионов рублей. При этом для независимых брокеров норматив останется на уровне 35 миллионов рублей.

В проекте документа также указываются и требования к СРО брокеров. Ею будет признаваться организация, которая утвердит стандарты профессиональной деятельности, правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, правила предотвращения конфликта интересов и связанные с инвестированием правила отчетности брокера перед клиентом. Также саморегулируемая организация будет обязана вести реестр нарушений своих членов.

В свою очередь, для доверительных управляющих-членов профессиональной СРО, норматив устанавливается в размере 5 миллионов рублей. Организацией также должны быть разработаны все необходимые стандарты и правила ведения профессиональной деятельности, в том числе «правила способности оценки клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом проведенной оценки, правила предотвращения клиента о рисках, правила отчетности». В реестре членов СРО управляющих, среди прочего, должны содержаться применяемые ими способы управления ценными бумагами и совершенные нарушения. Для сравнения, для управляющих, не состоящих в саморегулируемой организации, размер капитала останется прежним – 35 миллионов рублей.

Требование к капиталу – одно из ключевых положений любого регулирования, считает Вадим Виноградов, председатель правления саморегулируемой организации Некоммерческое партнерство «Центр регулирования внебиржевых финансовых инструментов и технологий» (ЦРФИН). «Финансовая компания должна быть способна исполнять свои обязательства перед клиентами. Если участник рынка не способен гарантировать свое финансовое положение собственным капиталом, возникает большой вопрос о надежности и клиентских рисках при взаимодействии с такой компанией», – отметил он во время онлайн-конференции, посвященной функционированию рынка Forex.

Напомним, проект закона о СРО в сфере финансовых рынков Минфин России опубликовал месяц назад. В нем сказано, что для приобретения статуса саморегулируемой отраслевая организация должна состоять минимум из 30% (от общего количества) финансовых организаций, осуществляющих один и тот же вид деятельности. То же самое условие распространяется и на СРО, выполняющую несколько видов работ (30% организаций каждого вида). То есть новым законопроектом не запрещено совмещать в организации функции различных видов деятельности участников финрынка. При этом членство в СРО для участников одного сегмента рынка становится обязательным с того момента, когда появится первая саморегулируемая организация соответствующего вида.

Диана Шуняева
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru

Статьи

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных
12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.
СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика
02.12.2022

СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика

24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.

Все статьи

Мероприятия

Все мероприятия

Видео

2018: Конференция Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28.09.2018

2018: Конференция Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"
27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров
08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Опрос

с 10.07.2023 по

Как вам новый дизайн портала?

0%

Стало лучше

0%

Стало хуже

0%

Мне всё равно

Вопрос-ответ

Вопрос:

Может ли член одной саморегулируемой организации медиаторов одновременно быть членом другой СРО той же отрасли, но расположенной в другом федеральном округе?

Ответ:

В силу ч. 4 ст. 5 Федерального закона №315 «О саморегулируемых организациях», субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности данного вида. Аналогичное правило предусмотрено и ч. 8 ст. 18 ФЗ №193 «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

Таким образом, член саморегулируемой организации медиаторов не может одновременно состоять в другой СРО медиаторов, даже если такая организация расположена в другом федеральном округе, поскольку такое основание не предусмотрено законом в качестве исключения из общего правила.

Вопрос:

Возможно ли привлечение к уголовной ответственности в соответствии со ст. 171 УК РФ («Незаконное предпринимательство») строительной организации, если имеющееся у нее свидетельство саморегулируемой организации приостановлено по причине имеющейся задолженности по основным взносам СРО?

Ответ:

В силу п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 18 ноября 2004 г. N 23 г. деятельность считается осуществляемой без лицензии (разрешения) и в тех случаях, когда действие лицензии (разрешения) приостановлено. Вместе с тем, для привлечения лица к уголовной ответственности по ст. 171 УК РФ, наряду с приостановлением допуска необходимо также одно из следующих условий:

- преступник извлек доход в размере 1 000 000 руб. или выше;
- преступник причинил ущерб в размере 1 000 000 руб. или выше.

Таким образом, привлечение к уголовной ответственности возможно только в том случае, когда для этого имеются достаточные основания.

Вернуть старый дизайн