ЦБ РФ уточнил требования к СРО участников рынка ценных бумаг
Проект указания Банка России «О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» был опубликован на сайте денежно-кредитного института для проведения антикоррупционной экспертизы. Экспертные заключения будут приниматься Службой Банка России по финансовым рынкам с 17 по 24 января 2014 года.
В частности, в документе указываются размеры капитала для брокеров-членов отраслевой саморегулируемой организации, которым на основании договора с клиентом передается право использовать средства доверителя и совершать сделки с ценными бумагами за счет клиентов без привлечения другого специалиста. Он составит 10 миллионов рублей. При этом для независимых брокеров норматив останется на уровне 35 миллионов рублей.
В проекте документа также указываются и требования к СРО брокеров. Ею будет признаваться организация, которая утвердит стандарты профессиональной деятельности, правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях, правила предотвращения конфликта интересов и связанные с инвестированием правила отчетности брокера перед клиентом. Также саморегулируемая организация будет обязана вести реестр нарушений своих членов.
В свою очередь, для доверительных управляющих-членов профессиональной СРО, норматив устанавливается в размере 5 миллионов рублей. Организацией также должны быть разработаны все необходимые стандарты и правила ведения профессиональной деятельности, в том числе «правила способности оценки клиента нести инвестиционный риск, правила предложения услуг с учетом проведенной оценки, правила предотвращения клиента о рисках, правила отчетности». В реестре членов СРО управляющих, среди прочего, должны содержаться применяемые ими способы управления ценными бумагами и совершенные нарушения. Для сравнения, для управляющих, не состоящих в саморегулируемой организации, размер капитала останется прежним – 35 миллионов рублей.
Требование к капиталу – одно из ключевых положений любого регулирования, считает Вадим Виноградов, председатель правления саморегулируемой организации Некоммерческое партнерство «Центр регулирования внебиржевых финансовых инструментов и технологий» (ЦРФИН). «Финансовая компания должна быть способна исполнять свои обязательства перед клиентами. Если участник рынка не способен гарантировать свое финансовое положение собственным капиталом, возникает большой вопрос о надежности и клиентских рисках при взаимодействии с такой компанией», – отметил он во время онлайн-конференции, посвященной функционированию рынка Forex.
Напомним, проект закона о СРО в сфере финансовых рынков Минфин России опубликовал месяц назад. В нем сказано, что для приобретения статуса саморегулируемой отраслевая организация должна состоять минимум из 30% (от общего количества) финансовых организаций, осуществляющих один и тот же вид деятельности. То же самое условие распространяется и на СРО, выполняющую несколько видов работ (30% организаций каждого вида). То есть новым законопроектом не запрещено совмещать в организации функции различных видов деятельности участников финрынка. При этом членство в СРО для участников одного сегмента рынка становится обязательным с того момента, когда появится первая саморегулируемая организация соответствующего вида.
Диана Шуняева
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru
