1. Главная
  2. Новости
  3. В России может появиться СРО инвестконсультантов
Новости

244

В России может появиться СРО инвестконсультантов

 В России может появиться СРО инвестконсультантовВ Центробанк на согласование направлен проект закона об инвестиционных консультантах. Их статус планируется прописать в ФЗ «О рынке ценных бумаг». Об этом сообщает Коммерсант со ссылкой на разработчиков документа – Национальную ассоциацию участников фондового рынка (НАУФОР). Идея официального выделения инвестиционного консультирования в отдельный вид деятельности не нова. Обсуждения этой инициативы идут уже на протяжении нескольких лет.

По информации издания, проект закона описывает деятельность юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, дающих письменные рекомендации инвесторам по вложениям в финансовые инструменты, исходя из предоставленной информации и на основании договора. Хотя на рынке работает несколько тысяч консультантов, зачастую эти услуги оказывают брокерские и управляющие компании, однако на сегодняшний день этот вид деятельности никак не регламентируется законодательно.

Инвестконсультант «не обязан проверять достоверность предоставленной клиентом информации» (с учетом которой и выдаются рекомендации), однако при этом должен действовать «добросовестно» и «разумно», приводит Коммерсант выдержки из поправок. За ненадлежащее исполнение своих обязанностей консультант по инвестициям «несет ответственность в соответствии с законодательством РФ и договором об инвестиционном консультировании». Инвестиционным консультантом может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, являющиеся членами саморегулируемой оранизации.

«ГК определяет гражданскую ответственность, которую несет каждая сторона за нарушение обязательств, в том числе за нарушение требования действовать исключительно в интересах клиента. Есть административная ответственность за нарушение правил профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В УК есть статья «мошенничество», под которую подпадает, например, случай, когда консультант будет соучаствовать в завладении имуществом клиента», – поясняет глава НАУФОР Алексей Тимофеев, отмечая, что подобная схема работы очень распространена на западных рынках.

Надежды авторы законопроекта возлагают на страхование гражданской ответственности инвестконсультантов–индивидуальных предпринимателей. Издание отмечает, что страхование деятельности инвестконсультантов-юрлиц проектом закона не предусмотрено. Предполагается, что каждый консультант должен будет застраховать свою ответственность не менее чем на 2 миллиона рублей. При наступлении страхового случая (убытков, понесенных гражданином в результате недобросовестных действий консультанта) страховщик должен будет выплатить сумму, равную убытку, но не превышающую страховой суммы. При этом Тимофеев отмечает, что подобная схема работы очень распространена на западных рынках.

Часть специалистов к инициативе НАУФОР отнеслась довольно скептически. Например, замглавы брокерского дома «Открытие» Юрий Минцев считает, что для инвестконсультантов предпочтительнее будет лицензирование, так как в случае исключения из СРО консультант сможет пойти в другую организацию и продолжить беспрепятственно работать на рынке. Колоссальные убытки предрекает глава Всероссийского союза страховщиков Игорь Юргенс. Он убежден, что после принятия поправок государство не сможет гарантировать платежеспособность клиента, при этом все риски будут переложены на плечи страхового сообщества.

Для справки:

Национальная ассоциация участников фондового рынка - общероссийская саморегулируемая организация, объединяющая компании, имеющие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании.

Целями и задачами ассоциации являются развитие и совершенствование системы регулирования рынка ценных бумаг, обеспечение условий деятельности и установление правил и стандартов деятельности членов НАУФОР, контроль за их соблюдением, осуществление мониторинга деятельности своих членов, принятие мер к урегулированию конфликтов.

Разрешение ФСФР России на работу в качестве СРО управляющих компаний НАУФОР получила в 2013 году.

Диана Шуняева
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru

Статьи

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных
12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.
СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика
02.12.2022

СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика

24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.

Все статьи

Мероприятия

Все мероприятия

Видео

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28.09.2018

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"
27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров
08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Опрос

с 10.07.2023 по

Как вам новый дизайн портала?

0%

Стало лучше

0%

Стало хуже

0%

Мне всё равно

Вопрос-ответ

Вопрос:

Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?

Ответ:

В соответствии с ч. 4 ст. 55.7 Градостроительного кодекса Российской Федерации, лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, взнос в компенсационный фонд не возвращается, если не предусмотрено иное.
Под «иным» подразумеваются определенные случаи, описанные в ст. 3.2 ФЗ «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 г. № 191-ФЗ (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 г. № 240-ФЗ). В них сообщается, что строительная, инженерная, изыскательская СРО обязана вернуть организации или ИП, прекратившим членство в соответствующем партнерстве, уплаченные ими средства компфонда, в случае исполнения следующих условий:
1) получение допуска данного СРО к определенному виду или видам работ, исключенными 1 августа 2010 года из официального перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;
2) отсутствие у лица допуска к другим видам работ (отсутствие иных видов работ в допуске СРО);
3) прекращение членства в данной СРО не ранее двух и не позже 6 месяцев со дня исключения отраженных в допуске видов работ из официального классификатора перечня (то есть с 1 сентября 2010 года по 1 января 2011 года).
Отметим, что только в случае исполнения всех трех вышеуказанных условий саморегулируемая организация обязана вернуть вышедшим из состава членам взносы в компенсационный фонд в полном объеме.
Для возврата денежных средств был отведен срок в размере не более 10 календарных дней после прекращения членства. День прекращения членства определяется днем регистрации заявления от ИП или юридического лица о выходе из состава СРО.
В связи с тем, что с отведенного для официального прекращения членства в СРО промежутка времени уже прошло несколько лет, данные основания представляются неактуальными.
Градостроительным кодексом определено лишь несколько допущений для осуществления выплат из средств компенсационного фонда саморегулируемой организации. Деньги могут быть возвращены если были ошибочно перечислены на счет СРО; перечислены для размещения средств компенсационного фонда СРО в целях его сохранения и увеличения; использованы для осуществления выплат в результате наступления солидарной ответственности по обязательствам своих членов, возникшим вследствие причинения вреда.

Вопрос:

Может ли член одной саморегулируемой организации медиаторов одновременно быть членом другой СРО той же отрасли, но расположенной в другом федеральном округе?

Ответ:

В силу ч. 4 ст. 5 Федерального закона №315 «О саморегулируемых организациях», субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности данного вида. Аналогичное правило предусмотрено и ч. 8 ст. 18 ФЗ №193 «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

Таким образом, член саморегулируемой организации медиаторов не может одновременно состоять в другой СРО медиаторов, даже если такая организация расположена в другом федеральном округе, поскольку такое основание не предусмотрено законом в качестве исключения из общего правила.

Вернуть старый дизайн