Банк России послушал НФА и ввел новые послабления для участников финрынка

Центробанк прислушался к мнению Национальной финансовой ассоциации. В итоге регулятор ввёл дополнительные регуляторные и надзорные послабления на период с 30 марта по 1 июля 2020 года для юридических лиц, являющихся инсайдерами, и профессиональных участников рынка ценных бумаг. Об этом проинформировала саморегулируемая организация.

Национальная финансовая ассоциация ведёт активный диалог Центробанком по вопросу формирования антикризисных мер в отношении участников финансового рынка в связи с неблагоприятной эпидемиологической обстановкой. За март-апрель 2020 года саморегулируемая организация направила в Банк России семь писем с предложениями, касающимся адаптации деятельности участников финансового рынка к текущей ситуации. В ответ на обращение СРО регулятор ввёл ряд послаблений. О каких послаблениях идёт речь?

Во-первых, Банк России не применяет меры воздействия в отношении юридических лиц за нарушение юридическими лицами сроков исполнения обязанностей:

• по ведению списка инсайдеров в части внесения в него изменений (его актуализации), при условии внесения указанных изменений не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такие изменения должны были быть внесены.
• по уведомлению лиц, включенных в список инсайдеров, при условии направления указанных уведомлений не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такие уведомления должны были быть направлены лицам, включенным в список инсайдеров.

Во-вторых, при организации дистанционной работы сотрудников и органов управления юридических лиц в отношении тех операций, которые технически возможно организовать и осуществлять в условиях удаленного доступа Банк России не применяет меры воздействия в связи с несоблюдением правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации, а также манипулирования рынком в части:

• порядка доступа к инсайдерской информации, правил охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ5;
• осуществления контроля за проведением юридическим лицом ознакомления лиц, входящих в состав органов управления, и работников юридического лица с требованиями в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и документами юридического лица;
• осуществления контроля за соблюдением предусмотренных частью 3 статьи 11 Федерального закона № 224-ФЗ (от 27 июля 2010 года) условий совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, включенными в их список инсайдеров, и связанными с ними лицами;
• предоставления единоличному исполнительному органу юридического лица отчетов о деятельности структурного подразделения юридического лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением юридическим лицом требований Федерального закона № 224-ФЗ (от 27 июля 2010 года) и принятых в соответствии с ним нормативных актов. Данное правило работает при условии предоставления указанных отчетов не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такие отчеты должны были быть предоставлены;
• предоставления единоличному исполнительному органу юридического лица отчетов о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Данное правило работает при условии предоставления указанных отчетов не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такие отчеты должны были быть предоставлены.

В третьих, Банк России не применяет меры воздействия в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг в связи нарушением сроков представления наблюдательному совету (совету директоров), следующих отчетов:

• отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком за прошедший квартал (при условии представления указанного отчета не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такой отчет должен был быть представлен);
• отчета о выявленной операции, предусмотренного пунктом 9.5 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (при условии представления указанного отчета не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такой отчет должен был быть представлен).

В-четвёртых, Банк России не применяет меры воздействия в отношении юридических лиц, раскрывающих в ограниченных составе и (или) объеме инсайдерскую информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона № 224-ФЗ (от 27 июля 2010 года), направивших в Банк России уведомление, содержащее инсайдерскую информацию, которая не раскрывается, с нарушением сроков его направления. Данное правило действует при условии его направления не позднее 5-го рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором такое уведомление должно было быть направлено.

Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
www.all-sro.ru