НАУФОР: поддержим участников фондового рынка!
Национальная ассоциацияучастников фондового рынка стремится оказать поддержку участникам отрасли. Сэтой целью саморегулируемая организация предприняла ряд мер, направленных на поддержаниеих непрерывной деятельности. Информацией об этом делится НАУФОР.
Напомним, что в связи с предпринимаемыми мерами по ограничению распространения на территории России новой коронавирусной инфекции (COVID-19), большая часть сотрудников профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и специализированных депозитариев была переведена на дистанционную работу. Национальная ассоциация участников фондового рынка приняла ряд решений, направленных на снижение операционной нагрузки на участников финансового рынка в целях поддержания непрерывности их деятельности.
Во-первых, НАУФОР переносит все запланированные ранее инспекционные проверки и контрольные мероприятия, в ходе которых осуществляются действия по созданию ситуации для заключения договора и/или совершения финансовой операции («контрольные закупки»). Кроме того, перенесены и проверки функционирования аккредитованных программ, посредством которых осуществляется предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций, на период после 1 июля 2020 года. Исключение составляют случаи, требующие неотложного реагирования. Текущие проверки будут приостановлены и перенесены по ходатайству проверяемых организаций.
Во-вторых, срок для исполнения предписаний и запросов НАУФОР, в том числе контрольного характера, будет увеличен до 1 месяца дополнительно к стандартному сроку (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования).
В-третьих, в связи с необходимостью дополнительного времени на приведение деятельности членов ассоциации в соответствие с Базовым стандартом совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры за нарушение требований указанного базового стандарта до 30 сентября 2020 года.
В-четвёртых, до 30 сентября 2020 года НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры в случае обоснованного нарушения сроков представления в СРО систематизированных сведений о количестве и тематике поступивших члену СРО за отчетный квартал обращений (жалоб). Также до 30 сентября этого года Ассоциация не будет карать за нарушения, выявленные в ходе рассмотрения жалоб, предусмотренных базовыми стандартами защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг. В качестве уважительной причины нарушения сроков будут рассматриваться дистанционная работа сотрудника, ответственного за представление сведений, повышенная операционная нагрузка на компанию, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.
В-пятых, НАУФОР не будет применять дисциплинарные меры за иные нарушения требований базовых и внутренних стандартов, устава и внутренних документов объединения до 1 июля 2020 года (помимо указанных в пунктах 3 и 4).
Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
www.all-sro.ru
