НАУФОР: предлагаем рекомендации против инсайда!
Национальная ассоциация участников фондового рынка разработала методические рекомендации по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Документ был опубликован на сайте саморегулируемой организации. О этом сообщила СРО.
Для чего НАУФОР разработала указанные рекомендации? Основная цель —предоставление методологической помощи брокерам, доверительным управляющим и управляющим компаниям при построении и функционировании системы внутреннего контроля за соблюдением требований закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Ожидается, что меры, предложенные НАУФОР, будут способствовать:
- минимизации рисков вовлечения работников организаций в совершение операций, относящихся к манипулированию рынком и/или совершаемых с неправомерным использованием инсайдерской информации;
- недопущению и пресечению совершения клиентами организаций операций, в отношении которых имеются основания полагать, что указанные операции осуществляются с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являются манипулированием рынком;
- взаимодействию с клиентами с целью предупреждения о недопустимости совершения потенциально нестандартных операций.
Методические рекомендации применяются с учетом характера, масштаба и специфики совершаемых организациями операций, а также уровня и сочетания принимаемых ими рисков.
Подготовка рекомендаций шла в рамках рабочей группы НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг. На данный момент документ утвержден комитетом саморегулируемой организации по внутреннему контролю.
Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru