Новости 25.04.2014 11:30:00

Некредитным финансовым организациям не понравились новые правила проверок

Некредитным финансовым организациям не понравились новые правила проверок 15 апреля текущего года Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) направила главе Центрального банка Эльвире Набиуллиной письмо, в котором высказала замечания по проекту инструкции Центробанка, регламентирующего порядок проверки некредитных финансовых организаций — брокеров, управляющих и страховых компаний, депозитариев и прочих, — а также саморегулируемых организаций (СРО).
Напомним, ранее правила проверок устанавливала Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР), однако в сентябре прошлого года она была включена в состав ЦБ, который решил внести новшества в данном сегменте контроля, ужесточив их. Ассоциации не понравились предложенные изменения правил проверки, и она выступила с резкими возражениями.
В частности, прежде ФСФР устанавливала, что плановые проверки брокеров проходят раз в три года — в проекте ЦБ периодичность не установлена. ФСФР уведомляла о плановой проверке организации за 10 дней — ЦБ вообще не собирается предупреждать. При ФСФР в таких проверках участвовали СРО — ЦБ не планирует их привлекать. Также ЦБ обещает требовать у проверяемых объяснительные записки, справки и вообще любые документы, с обеспечением доступа в помещения контрагентов проверяемых.
Участники рынка активно поддержали НАУФОР. Разделяем замечания НАУФОР, причем практически по всем пунктам, заявил представитель брокера из первой десятки по обороту на бирже. «Новые правила проверок значительно жестче предыдущих», — возмущен заместитель гендиректора «Финама» Дмитрий Мураховский: исчезла возможность обжаловать решение проверяющих у их руководства — только через суд, а это не дает возможности оперативно реагировать на неадекватные предписания.
Также брокеры опасаются злоупотреблений, которые будет невозможно пресечь. Любая проверка — стресс для компании, и чем понятней условия ее прохождения, тем меньше почвы для взаимных претензий, уверен представитель крупной брокерской компании: «Любой компании, работающей на фондовом рынке, сложно пройти проверку, это связано с огромным количеством запрашиваемой информации, что требует отвлечения от обязанностей сотрудников практически всех подразделений». Мураховский настаивает на сохранении правила уведомления о плановой проверке.
Проект уже снят с обсуждения, 15 апреля был последний день. Сейчас ведутся консультации с ЦБ, сообщили в НАУФОР.

Николай Жердяев
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru

Статьи

16.04.2026

СРО не ответят по «абстрактным убыткам»: НОСТРОЙ проанализировал риски субсидиарной ответственности по замещающим сделкам

Научно-консультативная комиссия Национального объединения строителей (НОСТРОЙ) завершила анализ судебной практики по вопросу о взыскании убытков в виде разницы между ценой расторгнутого договора и замещающей сделки. Главный вывод: субсидиарная ответственность саморегулируемой организации (СРО) по таким требованиям, как правило, не возникает, а абстрактные убытки не входят в состав выплат из компенсационного фонда. В справке, принятой в 2026 году, сформулированы конкретные правовые позиции и чек-лист для защиты интересов СРО в судах.

12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.

Все статьи

Мероприятия

03.08.2026

В Москве состоится VII Российский форум изыскателей: участники обсудят стратегию развития отрасли до 2035 года

23 и 24 сентября 2026 года организаторы проведут VII Международную научно-практическую конференцию «Российский форум изыскателей» на площадке Научно-исследовательского Московского государственного строительного университета (НИУ МГСУ). Как сообщили инициаторы события в официальном пресс-релизе, ключевой повесткой делового форума станет обсуждение стратегии развития инженерных изысканий до 2035 года. Мероприятие объединит экспертов для выработки дорожной карты, которая определит будущее отрасли на ближайшее десятилетие.

27.07.2026

Строители Дальнего Востока определят кандидатов в Экспертный совет НОСТРОЙ в ходе заочной конференции

27 июля 2026 года, саморегулируемые организации (СРО) строительной отрасли, зарегистрированные на территории Дальневосточного федерального округа (ДФО), проведут окружную конференцию. Мероприятие пройдет в формате заочного голосования, по итогам которого дальневосточные строители определят своих представителей в ключевых рабочих органах Национального объединения строителей (НОСТРОЙ). Это событие имеет важное значение для региона, поскольку именно от выбора кандидатов зависит, какие инициативы по совершенствованию федерального законодательства будут лоббировать интересы дальневосточных застройщиков на федеральном уровне.

Все мероприятия

Видео

28.09.2018

2018: Конференция Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Вопрос-ответ

Вопрос:

Мы, иркутская строительная организация, вступаем в строительное СРО в Москве, общестроительные виды работ (на особо опасные, технически сложных и уникальных работы мы не претендуем). Нам сказали, что дополнительно требуется сертификат ИСО при вступлении в данное СРО. Правомерно ли требование сертификата ИСО при вступлении в СРО?

Ответ:

Несмотря на наличие в Градостроительном кодексе РФ минимальных требований к получению свидетельства о допуске СРО строителей, саморегулируемые организации имеют право устанавливать дополнительные требования, непротиворечащие законодательству.

В частности, требовать сертификаты ISO (ИСО), разработанные международной организацией по стандартизации. В линейке стандартов для строительства наиболее популярными являются: ИСО 9000 (управление качеством), ИСО 14000 (экологический менеджмент), ИСО 50001 (энергетический менеджмент), ИСО 31000 (управление рисками).

Согласно п. 12 ст. 55.5 «Документы саморегулируемой организации» ГрадКодекса РФ, правилами саморегулирования может быть установлено требование о наличии сертификатов соответствия работ, оказывающих влияние на безопасность объектов капитального строительства, сертификатов системы управления качеством, которые выдаются при осуществлении добровольного подтверждения международных стандартов.

Решение вопроса об установлении особых требований к выдаче свидетельств о допуске к работам на уникальных объектах предоставлено на усмотрение саморегулируемых организаций. В то же время, часть 2 статьи 48.1. Градостроительного кодекса РФ определяет характеристики уникальных объектов капитального строительства. Очевидно, что уникальные объекты, исходя из характеристик, обладают повышенной опасностью по сравнению с обычными объектами.

Таким образом, саморегулируемая организация вправе установить особые повышенные требования к работам, оказывающим влияние на безопасность уникальных объектов, т.е. выше требований, установленных для работ на объектах, не относимых к особо опасным и технически сложным.

Вопрос:

Возврат взноса в компенсационный фонд при выходе из СРО возможен?

Ответ:

Должны вас огорчить. Согласно ч. 4 статьи 55.7. ГрК РФ «Прекращение членства в саморегулируемой организации», лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, не возвращаются уплаченные вступительный взнос, членские взносы и взносы в компенсационный фонд саморегулируемой организации.