Некредитным финансовым организациям не понравились новые правила проверок

15 апреля текущего года Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) направила главе Центрального банка Эльвире Набиуллиной письмо, в котором высказала замечания по проекту инструкции Центробанка, регламентирующего порядок проверки некредитных финансовых организаций — брокеров, управляющих и страховых компаний, депозитариев и прочих, — а также саморегулируемых организаций (СРО).
Напомним, ранее правила проверок устанавливала Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР), однако в сентябре прошлого года она была включена в состав ЦБ, который решил внести новшества в данном сегменте контроля, ужесточив их. Ассоциации не понравились предложенные изменения правил проверки, и она выступила с резкими возражениями.
В частности, прежде ФСФР устанавливала, что плановые проверки брокеров проходят раз в три года — в проекте ЦБ периодичность не установлена. ФСФР уведомляла о плановой проверке организации за 10 дней — ЦБ вообще не собирается предупреждать. При ФСФР в таких проверках участвовали СРО — ЦБ не планирует их привлекать. Также ЦБ обещает требовать у проверяемых объяснительные записки, справки и вообще любые документы, с обеспечением доступа в помещения контрагентов проверяемых.
Участники рынка активно поддержали НАУФОР. Разделяем замечания НАУФОР, причем практически по всем пунктам, заявил представитель брокера из первой десятки по обороту на бирже. «Новые правила проверок значительно жестче предыдущих», — возмущен заместитель гендиректора «Финама» Дмитрий Мураховский: исчезла возможность обжаловать решение проверяющих у их руководства — только через суд, а это не дает возможности оперативно реагировать на неадекватные предписания.
Также брокеры опасаются злоупотреблений, которые будет невозможно пресечь. Любая проверка — стресс для компании, и чем понятней условия ее прохождения, тем меньше почвы для взаимных претензий, уверен представитель крупной брокерской компании: «Любой компании, работающей на фондовом рынке, сложно пройти проверку, это связано с огромным количеством запрашиваемой информации, что требует отвлечения от обязанностей сотрудников практически всех подразделений». Мураховский настаивает на сохранении правила уведомления о плановой проверке.
Проект уже снят с обсуждения, 15 апреля был последний день. Сейчас ведутся консультации с ЦБ, сообщили в НАУФОР.

Николай Жердяев
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru