НФА призвала физлиц проверять надежность финансовых компаний. У нелегалов нет лицензий. Как проверить? Зайти на сайт ЦБ или спросить у СРО
СРО НФА напомнила о том, что клиентам финансовых организаций необходимо проверять информацию о контрагентах. Так, поступившее от физлица обращение помогло саморегулятору обнаружить нелегальную финансовую компанию на рынке ценных бумаг.
Национальная финансовая организация рассказала о том, что Центробанк включил ООО "BNK Group" в "Список компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке". Поводом для этого послужили результаты проверки СРО НФА, проведенной по заявлению физлица, обратившегося в ассоциацию с просьбой подтвердить членство ООО "BNK Group".
"В результате проверки предоставленных документов выяснилось, что компания направила физическому лицу поддельные документы, подтверждающие членство в СРО НФА, а также поддельную лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра", - сообщил саморегулятор.
В результате ЦБ провел анализ деятельности организации и выявил признаки нелегального профессионального участника рынка ценных бумаг. В этой связи информация об организации и ее веб-сайте включена в "Список компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке".
"Регулятором также были инициированы меры по ограничению доступа к веб-сайту на территории Российской Федерации", - отметили в финансовой СРО.
Саморегулируемая организация "Национальная финансовая ассоциация" (СРО НФА) является ведущим профессиональным объединением участников российского финансового рынка, учрежденным в январе 1996 года крупнейшими российскими банками и инвестиционными компаниями при поддержке Минфина России и Центробанка. В настоящее время в СРО НФА входит более 200 организаций – профессиональных участников, операции которых составляют примерно 80% объема российского рынка.
СРО НФА совместно с участниками профессионального сообщества и Банком России поддерживает и развивает индустрию финансовых индикаторов. Ассоциация является владельцем товарных знаков и администратором ряда значимых индикаторов денежного и валютного рынков: MosPrime Rate, ROISfix, NFEA FX Swap Rate, RUREPO.
Индикатор RUONIA был разработан СРО НФА совместно с Банком России и ранее администрировался ассоциацией. В 2020 г. администрирование ставки RUONIA было передано Банку России. Экспертный совет СРО НФА по индикаторам и ставкам сохранил статус пользовательского комитета Ruonia. Сайт индикатора также администрируется ассоциацией.
Основные направления деятельности СРО НФА:
- Разработка стандартов и методических материалов для различных сегментов деятельности организаций на финансовом рынке; адаптация существующих стандартов к текущим экономическим условиям;
- Реализация проектов по развитию рынка;
- Осуществление эффективных форм контроля с акцентом на превентивные надзорные мероприятия.
Следующим организациям нужна лицензия Центробанка, чтобы работать на финансовом рынке:
- кредитные организации (банки и небанковские кредитные организации);
- брокерские организации;
- дилерские организации,
- форекс-дилеры;
- организации, которые занимаются управлением ценными бумагами (управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);
- организации, которые занимаются депозитарной деятельностью (специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов);
- организации, которые занимаются ведением реестра владельцев ценных бумаг;
- организации, которые занимаются инвестиционным консультированием;
- акционерные инвестиционные фонды;
- организации, которые занимаются пенсионным обеспечением и пенсионным страхованием (негосударственные пенсионные фонды или НПФ);
- страховые, в том числе перестраховочные организации;
- страховые брокеры;
- общества взаимного страхования;
- организаторы торговли, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на товарном или финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;
- клиринговые организации, т.е. организации, которые проводят взаиморасчет двух сторон за товары, услуги, ценные бумаги и прочие активы;
- репозитарии, оказывающие услуги по сбору, хранению и предоставлению информации о договорах, заключенных не на организованных торгах (договоры репо, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами и т.п.).
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
