Совет директоров НАУФОР одобрил проект обязательных стандартов СРО

Совет директоров НАУФОР на заседании, которое состоялось 28 июля, одобрил в целом разработанный организацией проект стандартов профессиональной деятельности и поручил передать их на рассмотрение своим комитетам. Об этом сообщает пресс-служба НАУФОР.

После утверждения комитетами стандарты будут оправлены в ЦБ РФ на утверждение.

Пакет стандартов включает в себя семь документов:
– Правила исполнения поручений клиента на лучших условиях
– Правила информирования клиента о рисках
– Правила оценки инвестиционного профиля клиента
– Классификация способов управления ценными бумагами
– Правила предотвращения конфликта интересов
– Правила отчетности перед клиентом
– Правила управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Наличие таких стандартов позволит членам НАУФОР воспользоваться более низкими требованиями к собственному капиталу. Соответствующее указание ЦБ РФ в настоящее время находится на регистрации в министерстве юстиции, и, как ожидается, вступит в силу с 1 сентября 2014 года.

Согласно документу, требования для прайм-брокеров при условии их членства в СРО, могут быть снижены с 35 млн рублей до 15 млн рублей, для управляющих ценными бумагами - с 35 млн рублей до 5 млн рублей. Требования для субброкеров и дилеров снижаются до 3 млн рублей, для депозитариев - до 15 млн рублей, независимо от их членства в СРО.

НАУФОР начала разработку своих стандартов в конце 2013 года. Как ожидается, с принятием законодательства о СРО на финансовых рынках они станут обязательными для членов СРО.

До принятия закона о СРО на финансовых рынках, который ожидается к рассмотрению Госдумой в осеннюю сессию этого года, требования данных стандартов будут носить рекомендательный характер, за исключением стандарта уведомления о рисках, который может принять обязательный характер ранее.

В соответствии с поправками в закон о рынке ценных бумаг, предлагать иностранные ценные бумаги неквалифицированным инвесторам могут только брокеры, являющиеся членами СРО, утвердившими обязательный стандарт раскрытия информации о рисках, связанных с инвестициями в иностранные ценные бумаги.

Диана Шуняева
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru