СРО НАУФОР определит критерии сомнительных финансовых операций
НАУФОР приступила к разработке критериев нестандартных операций для мониторинга за недобросовестными практиками. Соответствующая информация появилась на сайте этой финансовой СРО.
23 мая состоялось заседание рабочей группы НАУФОР по противодействию недобросовестным практикам на рынке ценных бумаг. Эта группа сформирована при Комитете НАУФОР по внутреннему контролю.
Участники совещания решили приступить к разработке методических рекомендаций для мониторинга за нестандартными операциями. Документ будет предусматривать применение критериев нестандартных операций.
Рабочая группа обсудила варианты критериев для выявления схем, описанных в сборнике недобросовестных и неправомерных сделок с финансовыми инструментами. После получения комментариев и предложений, критерии будут протестированы.
Отмечается, что сборник типологий недобросовестных практик на рынке ценных бумаг был разработан СРО НАУФОР еще в мае 2021 года. Он содержит описание недобросовестных и неправомерных действий при совершении сделок с финансовыми инструментами и механизмы их выявления. Среди них:
-
действия по дестабилизации цен,
-
искусственное формирование стоимости финансового инструмента с использованием высокочастотных торговых алгоритмов,
-
создание ложного или вводящего в заблуждение спроса/предложения на финансовые инструменты,
-
создание видимости торговой активности.
Задача сборника заключается в том, чтобы повысить эффективность внутренних процедур по мониторингу за действиями клиентов финансовых организаций.
Саморегулирование на финрынках
Финансовые компании России обязаны состоять в саморегулируемой организации. Однако это правило действует только, если в их секторе экономики создана СРО. При этом вступить в состав саморегулятора нужно в течение 180 дней со дня его появления. Таким образом, если в секторе экономики нет организации со статусом СРО, то к участникам этого рынка не предъявляется требование о членстве в СРО. Согласно Единому реестру финансовых СРО, размещенному на сайте Центробанка, у следующих финансовых компаний есть саморегулируемые организации:
1) брокеры (есть СРО: НАУФОР);
2) дилеры (есть СРО: НАУФОР);
3) управляющие (есть СРО: НАУФОР);
4) депозитарии (есть СРО: НАУФОР);
5) регистраторы;
6) акционерные инвестиционные фонды и управляющие компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (есть СРО НАУФОР);
7) специализированные депозитарии (есть СРО: НАУФОР04
8) негосударственные пенсионные фонды (есть СРО НАПФ);
9) страховые организации и иностранные страховые организации (есть СРО ВСС);
10) страховые брокеры (есть СРО "Ассоциация Профессиональных Страховых Брокеров");
11) общества взаимного страхования;
12) микрофинансовые организации (есть СРО: "МиР", "Микрофинансовый Альянс "Институты развития малого и среднего бизнеса");
13) кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "Кооперативные Финансы", "Национальное объединение кредитных кооперативов");
14) жилищные накопительные кооперативы;
15) сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "ЛАД", "Единство", "Выбор");
16) форекс-дилеры (есть СРО АФД);
17) инвестиционные советники (есть СРО: НАУФОР, Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников).
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
