СРО предупредили брокеров и управляющих о том, как предупреждать клиентов о праве отказаться от статуса квалинвестора
СРО НФА и СРО НАУФОР на своих сайтах рассказали о том, как применять Базовый стандарт защиты прав и интересов инвесторов. Отмечается, что брокер или управляющий могут, в том числе, на своем сайте сообщать клиенту, признанному квалифицированным инвестором, о его праве подать заявление о выходе из реестра квалинвесторов. Однако данная информация не должна затеряться среди других сообщений.
"В связи с возникновением у профессиональных участников рынка ценных бумаг вопросов, связанных с порядком применения указанных положений Базовых стандартов, НФА и НАУФОР были подготовлены соответствующие разъяснения, изложенные в совместном информационном письме от 30.03.2023", - сообщают пресс-службы обеих саморегулируемых организаций.
Базовые стандарты защиты получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО, объединяющих брокеров и управляющих, устанавливают, что брокер и управляющий должны сообщать клиентам, признанным квалифицированными инвесторами, об их праве отказаться от этого статуса. Для этого клиент может направить брокеру или управляющему заявление о выходе из реестра квалинвесторов.
Отмечается, что сообщить клиенту данную информацию можно через сайт финансовой компании. Однако сделать это нужно надлежащим и добросовестным способом, чтобы клиент наверняка увидел данную информацию и узнал о своих правах. Для этого подходят следующие способы размещения информации:
- На специальной странице сайта, посвященной статусу квалифицированного инвестора,
- В виде отдельного сообщения в ленте новостей,
- В виде отдельного сообщения в личном кабинете клиента,
- Иные способы размещения информации, позволяющие легко ознакомиться с ней.
Напомним, 15 марта состоялось внеочередное Общее собрание СРО "Национальная финансовая ассоциация". Делегаты приняли решение о добровольном прекращении деятельности в статусе саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Члены НФА решили продолжить работу объединения в роли некоммерческой организации. Утвердить решение об отказе от статуса СРО может только ЦБ. Отмечается, что ориентировочно это произойдет в мае 2023 года.
О причинах отказа от статуса СРО
Как отметили в НФА, развитие саморегулирования в секторе финансов в связи новыми экономическими условиями должно сосредоточиться на функции надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг. В этой связи дальнейшее саморегулирование отрасли в рамках одной организации было признано предпочтительным. В отрасли остается СРО НАУФОР.
Что будет с НФА без статуса СРО?
В фокусе деятельности ассоциации останутся актуальные направления развития финансового рынка, имеющие ключевое значение для его адаптации и функционирования в новых экономических условиях. В их числе:
-
развитие рынков ПФИ, РЕПО, драгоценных металлов, долгового рынка, в т.ч. фиксинга MIRP и функционала Российского определяющего комитета (РОК),
-
развитие индустрии национальных финансовых индикаторов,
-
своевременная актуализация стандартной документации для договоров РЕПО и для срочных сделок на финансовых рынках,
-
обобщение и распространение лучших рыночных практик по управлению активами и пассивами финансовых организаций.
Утвердить решение об отказе от статуса СРО может только ЦБ, который ведет реестры финансовых СРО (включение в реестр = получение статуса СРО)
До того, как Центробанк примет в отношении НФА решение о прекращении статуса саморегулируемой организации, ассоциация продолжит осуществлять свою деятельность в полном объеме. Отмечается, что ориентировочно это произойдет в мае 2023 года.
Что с членами будущей экс-СРО?
Члены ассоциации для продолжения своей профессиональной деятельности должны будут вступить в СРО НАУФОР. Членские взносы за 2023, внесенные в НФА, будут учтены при переходе в НАУФОР. Отмечается, что часть команды НФА присоединится к НАУФОР для продолжения выполнения своих функций и поддержания привычных членам ассоциации сервисов.
Саморегулирование на финрынках
Финансовые компании России обязаны состоять в саморегулируемой организации. Однако это правило действует только, если в их секторе экономики создана СРО. При этом вступить в состав саморегулятора нужно в течение 180 дней со дня его появления. Таким образом, если в секторе экономики нет организации со статусом СРО, то к участникам этого рынка не предъявляется требование о членстве в СРО.
Согласно Единому реестру финансовых СРО, размещенному на сайте Центробанка, у следующих финансовых компаний есть саморегулируемые организации:
1) брокеры (есть СРО: НАУФОР, НФА);
2) дилеры (есть СРО: НАУФОР, НФА);
3) управляющие (есть СРО: НАУФОР, НФА);
4) депозитарии (есть СРО: НАУФОР, НФА);
5) регистраторы (есть СРО НФА);
6) акционерные инвестиционные фонды и управляющие компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (есть СРО НАУФОР);
7) специализированные депозитарии (есть СРО: НАУФОР, НФА);
8) негосударственные пенсионные фонды (есть СРО НАПФ);
9) страховые организации и иностранные страховые организации (есть СРО ВСС);
10) страховые брокеры (есть СРО "Ассоциация Профессиональных Страховых Брокеров");
11) общества взаимного страхования;
12) микрофинансовые организации (есть СРО: "МиР", "Микрофинансовый Альянс "Институты развития малого и среднего бизнеса");
13) кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "Кооперативные Финансы", "Национальное объединение кредитных кооперативов");
14) жилищные накопительные кооперативы;
15) сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (есть СРО: "ЛАД", "Единство", "Выбор");
16) форекс-дилеры (есть СРО АФД);
17) инвестиционные советники (есть СРО: НАУФОР, Ассоциация международных инвестиционных консультантов и советников).
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
