Новости 26.02.2019 14:18:10

Об аккредитации инвестиционных советников

Об аккредитации инвестиционных советников Центральный Банк России разработал нормы, регулирующие деятельность инвестиционных советников во время индивидуальных консультаций. Программы, позволяющие без участия человека разработать индивидуальные инвестиционные рекомендации, подлежат обязательной аккредитации в Центробанке или СРО. Новшества вступают в силу уже 05.03.2019 года.

Как мыуже писали, согласно, Согласно новому Указанию, программы автоконсультирования (робоэдвайзинга) и автоследования, которые используются во время индивидуальных консультаций, должны быть аккредитованы самим Центробанком либо СРО в случае передачи ей соответствующих полномочий. То есть обязательной аккредитации подлежат программы, которые позволяют без участия человека с учетом заданных параметров разработать индивидуальные инвестиционные рекомендации. Робоэдвайзеры, автоматически преобразующие инвестиционные рекомендации в поручение брокеру на совершение сделки с производным финансовым инструментом без непосредственного участия клиента, также подлежат аккредитации в ЦБ или СРО.

Центробанк или СРО в течение 20 дней с момента подачи заявки на аккредитацию должны будут проверить соответствующие программы и вынести решение об аккредитации. При этом у ЦБ и саморегуляторов остается право отказать в аккредитации программы или отозвать аккредитацию позднее, если были выявлены какие-либо нарушения в ее работе.

Также госрегулятор установил, что инвестсоветник может предоставлять консультацию только с учетом инвестиционного профиля клиента. Для его составления необходимо запросить у клиента информацию о возрасте и образовании, о среднемесячном доходе и среднемесячном расходе минимум за последний год. Также в такой профиль должны входить информация о сбережениях клиента. При этом инвестиционный профиль должен обновляться.

По новым правилам, инвестиционная консультация может быть произведена в письменной или устной форме. В первом случае она должна быть подписана непосредственно инвестиционным советником (это может быть и электронно цифровая подпись), а во втором – записана в аудио формате.

Напомним, что, согласно вступающим в силу 21.12.2018 года поправкам к законам «О рынке ценных бумаг» и «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», инвестиционному консультированию могут предоставлять только инвестиционные советники, включенные в соответствующий реестр Центробанка. Поправки установили, что инвестиционный консультант должен быть членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Статьи

12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.

02.12.2022

СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика

24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.

Все статьи

Мероприятия

05.12.2024

Совет ТПП РФ по саморегулированию подведет итоги 2024 года

На повестке дня будут обсуждаться ключевые вопросы, касающиеся роли саморегулирования на рынке информационного бизнеса и взаимодействия с инфлюенсерами. Также будут рассмотрены вопросы стандартизации деятельности саморегулируемых организаций (СРО) строительной отрасли и подведены итоги работы Совета ТПП РФ за 2024 год.

15.11.2024

НОСТРОЙ проведет Окружную конференцию по ЦФО

20 ноября в Москве состоится Окружная конференция членов Национального объединения строителей (НОСТРОЙ), зарегистрированных на территории Центрального федерального округа. Информация об этом появилась на официальном сайте НОСТРОЙ.

Все мероприятия

Видео

28.09.2018

2018: Конференция Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Опрос

с 10.07.2023 по

Как вам новый дизайн портала?

Стало лучше

Стало хуже

Мне всё равно

Вопрос-ответ

Вопрос:

Приказом Ростехнадзора от 05.07.2011 № 356 «Об утверждении формы свидетельства о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства» была утверждена новая форма допусков СРО. Согласно тому же Приказу, свидетельства, выданные ранее, могли действовать лишь до 1 января 2013 года. Действительны ли непереоформленные допуски СРО, выданные до конца 2012 года, а также действовавшие ранее лицензии?

Ответ:

С 1 января 2009 года на всей территории Российской Федерации отменена процедура лицензирования инженерных изысканий, архитектурно-строительного проектирования, строительной деятельности, работ по реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства. Лицензии, выданные до 01.01.2009 г., были действительны до 01.01.2010 г. (ч. 3 ст. 3.2. Федерального закона «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 N 191-ФЗ).

Относительно свидетельств о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, сообщаем, что изначально Приказ Ростехнадзора от 05.07.2011 N 356 предусматривал правило (п.3), согласно которому свидетельства о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, выданные до вступления в силу указанного приказа, должны были действовать до 1 января 2013 года. Однако впоследствии данное положение утратило силу в связи с изданием Приказа Ростехнадзора от 29.01.2014 N 35.

Таким образом, свидетельства о допуске к определенному виду или видам работ, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства, выданные до конца 2012 года, по-прежнему действительны.

Вопрос:

Может ли член одной саморегулируемой организации медиаторов одновременно быть членом другой СРО той же отрасли, но расположенной в другом федеральном округе?

Ответ:

В силу ч. 4 ст. 5 Федерального закона №315 «О саморегулируемых организациях», субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности данного вида. Аналогичное правило предусмотрено и ч. 8 ст. 18 ФЗ №193 «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

Таким образом, член саморегулируемой организации медиаторов не может одновременно состоять в другой СРО медиаторов, даже если такая организация расположена в другом федеральном округе, поскольку такое основание не предусмотрено законом в качестве исключения из общего правила.