ЦБ призвал фин-СРО разработать этические нормы для участников рынка
Центральный Банк предложил отраслевым СРО разработать иутвердить кодекс этики для финансовых аналитиков, который необходим для развитиядоверительной среды на отечественном рынке. Соответствующее письмо появилось насайте мегарегулятора 17 декабря.
«В целях разработки и внедрения кодексов Банк России рекомендуетсаморегулируемым организациям в сфере финансового рынка осуществлятьметодологическую и консультативную поддержку финансовым организациям,являющимся их членами. В целях повышения уровня доверия к финансовому рынкуРоссийской Федерации Банк России полагает необходимым выработать подходы кповышению добросовестности на финансовом рынке, в связи с чем намеренпродолжить работу над формированием основных принципов добросовестногоповедения на финансовом рынке», - говорится в обращении Центрабанка.
В ЦБ отметили, что положения такого кодекса будутприменяться в следующих случаях:
- предоставлении ими (финансовыми организации) или ихпредставителями третьим лицам информации, которая может использоваться длясовершения операций на рынке (например, рекомендации, аналитические материалы);
- публичном высказывании (представителями финансовыхорганизаций) суждений и оценок, в том числе в СМИ, которые могут оказыватьвлияние, во-первых, на цену, спрос, предложение или объем торгов финансовыминструментом, иностранной валютой или товаром, во-вторых, на стабильностьфинансового рынка Российской Федерации или на финансовую устойчивость отдельнойфинансовой организации.
При разработке отраслевых норм Центробанк рекомендовал саморегуляторамориентироваться на разработанные CFA Institute Кодекс деловой этики и стандартыпрофессионального поведения. Также регулятор призвал разработчиков обратитьвнимание на Расширенные материалы кодекса деловой этики и стандартовпрофессионального поведения , а также Отчет консультативного комитетасаморегулируемых организаций Международной организации комиссий по ценнымбумагам (IОSCO) «Типовой кодекс этики». Перевод указанных документов ЦБприложил к опубликованному письму.
В целях внедрения кодексов Банк России рекомендовалучастникам рынка выполнить следующие действия:
- на добровольной основе обеспечить присоединение своих ккодексам;
- своевременно обеспечивать раскрытие на официальных сайтах винформационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о присоединенииработников и членов органов управления к кодексам, а также о соблюденииположений кодексов со стороны указанных лиц;
- разработать механизм контроля за соблюдением кодексов, в томчисле предусматривающий порядок рассмотрения информации о признаках неэтичногоповедения работников и членов органов управления, присоединившихся к кодексам,правила формирования и работы комиссий по рассмотрению случаев несоблюденияуказанными лицами кодексов (в случае принятия решения об их формировании);
- осуществлять на постоянной основе контроль за соблюдениемположений кодексов работниками и членами органов управления, присоединившимисяк кодексам.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru
