Новости 12.07.2022 14:51:41

ЦБ утвердил новый Базовый стандарт защиты инвесторов. Документ обновлен при участии СРО НФА и НАУФОР

ЦБ утвердил новый Базовый стандарт защиты инвесторов. Документ обновлен при участии СРО НФА и НАУФОР 7 июля Центробанк утвердил новую редакцию Базового стандартазащиты прав инвесторов. В него внесены изменения, касающиеся обязательноготестирования физлиц - неквалифицированных инвесторов при приобретении сложныхфинансовых инструментов. Документ будет применяться с 1 сентября 2022 года. Информацияпоявилась на сайте СРО НФА.

Опубликована новая редакция Базового стандарта защиты прав иинтересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО, объединяющихброкеров. Документ определяет основные принципы защиты прав и интересов инвесторов.Он также устанавливает требования, которыми брокер должен руководствоваться впроцессе осуществления своей деятельности. Изменения в Базовый стандартподготовлены с участием СРО НФА и НАУФОР.

Что изменилось?

Напомним, с 1 октября 2021 года введено обязательноетестирование физлиц - неквалифицированных инвесторов при приобретении сложныхфинансовых инструментов. Требования к тестированию описаны в Базовом стандарте дляброкеров.

В новой редакции стандарта изменился механизм формированиявопросов теста. Лицу, проходящему тестирование, будут по-прежнему предлагаться4 вопроса на знание финансовых инструментов. Однако вопросы для каждого тестабудут случайным образом выбираться из перечней по каждой категории финансовыхинструментов. При выборе вопроса будет учитываться его уровень сложности.Сформирован следующий алгоритм отбора: один вопрос первой категории сложности,два вопроса – второй категории и один вопрос третьей категории сложности.

Также дополнен перечень видов договоров, в отношении которыхтребуется тестирование. В него вошли:

1) сделки по приобретению паев/акций ETF, не включенных вкотировальные списки биржи и допущенных к организованным торгам при отсутствиидоговора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, и при условиипредоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов вотношении доходов по таким ценным бумагам в соответствии с подпунктом 7 пункта2 статьи 3.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценныхбумаг» (Федеральный закон № 39-ФЗ) (неспонсируемые ETF);

2) сделки по приобретению облигаций российских илииностранных эмитентов, конвертируемых в иные ценные бумаги;

3) сделки по приобретению облигаций российских эмитентов,соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 2пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиямабзаца второго указанного подпункта (облигации российских эмитентов, выпущенныебез соблюдения требований по применимому праву, при этом остальные требованиясоблюдаются);

4) сделки по приобретению облигаций иностранных эмитентов,соответствующих условиям, предусмотренным абзацами первым и третьим подпункта 3пункта 2 статьи 3.1 Федерального закона № 39-ФЗ, но не соответствующих условиямабзаца второго указанного подпункта (облигации иностранных эмитентов, при этомэмитент не соответствует требованиям в части места учреждения, но остальныетребования соблюдаются).

«Кроме того, уточняется наименование одной из категорийфинансовых инструментов – спонсируемые ETF (согласно новой редакции Базовогостандарта)», - отметили в СРО НФА.

Обновленный Базовый стандарт будет применяться с 1 сентября2022 года. С этого момента не подлежит применению стандарт, утвержденныйЦентробанком в августе 2021 года.

Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru

Статьи

16.04.2026

СРО не ответят по «абстрактным убыткам»: НОСТРОЙ проанализировал риски субсидиарной ответственности по замещающим сделкам

Научно-консультативная комиссия Национального объединения строителей (НОСТРОЙ) завершила анализ судебной практики по вопросу о взыскании убытков в виде разницы между ценой расторгнутого договора и замещающей сделки. Главный вывод: субсидиарная ответственность саморегулируемой организации (СРО) по таким требованиям, как правило, не возникает, а абстрактные убытки не входят в состав выплат из компенсационного фонда. В справке, принятой в 2026 году, сформулированы конкретные правовые позиции и чек-лист для защиты интересов СРО в судах.

12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.

Все статьи

Мероприятия

24.09.2026

Совет ТПП РФ обсудит модернизацию аудиторского законодательства и технологический контроль сварочных работ на опасных объектах

29 сентября 2026 года с 16:00 до 18:00 Совет Торгово-промышленной палаты (ТПП) Российской Федерации проведет заседание, посвященное практическим аспектам саморегулирования. Участники встречи обсудят работу саморегулируемых организаций (СРО — некоммерческих объединений компаний, получающих допуск к работе и контролирующих соблюдение отраслевых стандартов) в двух ключевых сферах: аудите и промышленной безопасности. Совет ТПП РФ организует встречу в Библиотеке палаты по адресу: Москва, ул. Ильинка, д. 6/1, стр. 1, ком. 310-6. Эксперты оценят влияние новых законодательных инициатив на рынок аудиторских услуг и рассмотрят механизмы технологического контроля сварочных работ на опасных производственных объектах.

23.09.2026

В Санкт-Петербурге обсудят правовые основы рейтингования строительных компаний

25 сентября 2026 года в Санкт-Петербурге состоится заседание Комиссии по правовому регулированию строительства и созданию качественной среды для жизни. Мероприятие пройдет с 13:00 до 15:00 по московскому времени в гостинице «Пулковская» (площадь Победы, дом 1, зал № 5). Представители органов государственной власти, экспертного сообщества и крупнейшие организации строительной отрасли соберутся для выработки объективных и юридически значимых критериев оценки участников строительного рынка.

Все мероприятия

Видео

28.09.2018

2018: Конференция Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Вопрос-ответ

Вопрос:

Можно ли вернуть взнос в компенсационный фонд?

Ответ:

В соответствии с ч. 4 ст. 55.7 Градостроительного кодекса Российской Федерации, лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, взнос в компенсационный фонд не возвращается, если не предусмотрено иное.

Под «иным» подразумеваются определенные случаи, описанные в ст. 3.2 ФЗ «О введении в действие Градостроительного кодекса Российской Федерации» от 29.12.2004 г. № 191-ФЗ (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Градостроительный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 27.07.2010 г. № 240-ФЗ). В них сообщается, что строительная, инженерная, изыскательская СРО обязана вернуть организации или ИП, прекратившим членство в соответствующем партнерстве, уплаченные ими средства компфонда, в случае исполнения следующих условий:

1) получение допуска данного СРО к определенному виду или видам работ, исключенными 1 августа 2010 года из официального перечня видов работ по инженерным изысканиям, по подготовке проектной документации, по строительству, реконструкции, капитальному ремонту объектов капитального строительства, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;

2) отсутствие у лица допуска к другим видам работ (отсутствие иных видов работ в допуске СРО);

3) прекращение членства в данной СРО не ранее двух и не позже 6 месяцев со дня исключения отраженных в допуске видов работ из официального классификатора перечня (то есть с 1 сентября 2010 года по 1 января 2011 года).

Отметим, что только в случае исполнения всех трех вышеуказанных условий саморегулируемая организация обязана вернуть вышедшим из состава членам взносы в компенсационный фонд в полном объеме.

Для возврата денежных средств был отведен срок в размере не более 10 календарных дней после прекращения членства. День прекращения членства определяется днем регистрации заявления от ИП или юридического лица о выходе из состава СРО.

В связи с тем, что с отведенного для официального прекращения членства в СРО промежутка времени уже прошло несколько лет, данные основания представляются неактуальными.

Градостроительным кодексом определено лишь несколько допущений для осуществления выплат из средств компенсационного фонда саморегулируемой организации. Деньги могут быть возвращены если были ошибочно перечислены на счет СРО; перечислены для размещения средств компенсационного фонда СРО в целях его сохранения и увеличения; использованы для осуществления выплат в результате наступления солидарной ответственности по обязательствам своих членов, возникшим вследствие причинения вреда.

Вопрос:

Может ли член одной саморегулируемой организации медиаторов одновременно быть членом другой СРО той же отрасли, но расположенной в другом федеральном округе?

Ответ:

В силу ч. 4 ст. 5 Федерального закона №315 «О саморегулируемых организациях», субъект, осуществляющий определенный вид предпринимательской или профессиональной деятельности, может являться членом только одной саморегулируемой организации, объединяющей субъектов предпринимательской или профессиональной деятельности данного вида. Аналогичное правило предусмотрено и ч. 8 ст. 18 ФЗ №193 «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)».

Таким образом, член саморегулируемой организации медиаторов не может одновременно состоять в другой СРО медиаторов, даже если такая организация расположена в другом федеральном округе, поскольку такое основание не предусмотрено законом в качестве исключения из общего правила.