Форекс-дилеры утвердили Базовый стандарт!
Вчера саморегулируемая организация «Ассоциация форекс-дилеров» провела внеочередное заседание Коллегии. В рамках встречи был утверждён Базовый стандарт корпоративного управления для финансовых организаций форекс-дилеров. Новостями с нами поделилась СРО АФД.
10 марта в Ассоциации форекс-дилеров утвердили Базовый стандарт корпоративного управления для финансовых организаций, которые являются форекс-дилерами. Документ предполагает создание форекс-дилерами системы корпоративного управления с учетом масштаба и специфики деятельности финансовой организации, а также принимаемыми ею рисками.
Первая часть Базового стандарта закрепляет основные принципы корпоративного управления для форекс-дилера. В частности, форекс-дилер в своей деятельности должен создать систему внутреннего контроля и систему управления рисками, а также максимально благоприятные возможности для беспрепятственной реализации акционерами своего права голоса. Кроме того, система управления форекс-дилера (Совет директоров и исполнительные органы) должна отвечать принципам эффективности и профессионализма.
Особое внимание в стандарте уделено комплексу мер и процедур, проводимых финансовой организацией для выявления, предотвращения, управления конфликтом интересов и противодействия коррупции. Для предотвращения конфликта интересов внутренняя организация деятельности форекс-дилера должна быть основана на принципе «китайских стен».
Вторая часть Базового стандарта посвящена механизмам реализации этих принципов. Среди них: разработка и соблюдение мер, направленных на исключение конфликта интересов, определение концепции финансовой организации в области внутреннего контроля и управления рисками, образование исполнительных органов финансовой организации, в том числе создание Совета директоров, который периодически заслушивает отчеты исполнительных органов о выполнении стратегии, обращая особое внимание на то, насколько достигнутые результаты соответствуют установленным в стратегии финансовой организации.
Базовый стандарт является обязательным для исполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность форекс-дилера. Контроль за его соблюдением осуществляет СРО Ассоциация форекс-дилеров.
Ксения Иванова-Погребняк
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru