Какие нарушения допускают профучастники на рынке ценных бумаг? СРО рассказала о результатах проверок
НАУФОР рассказала о нарушениях, которые допускают участники рынка ценных бумаг. Все они были выявлены по результатам проверок, которые СРО проводила в 2022 году. Отмечается, что 8 нарушителей получили штрафы. Информация размещена на сайте саморегулятора.
27 июля в Москве состоялось Общее собрание членов НАУФОР. В нем приняли участие 453 члена ассоциации. Общее собрание утвердило Отчет Президента НАУФОР за 2022 год.
Помимо прочего, в отчете шла речь о том, как СРО НАУФОР осуществляет функции по контролю за своими членами. В начале 2022 года НАУФОР приостановила проведение плановых проверок своих членов. Во втором полугодии они были возобновлены. При этом подход к их проведению был изменен. В результате в 2022 году СРО НАУФОР провела 254 проверки своих членов, включая 102 плановые и 118 внеплановых проверок. Отмечается, что нарушения выявлены:
- в 37% плановых проверок
- в 10% проверок по жалобам
В результате проведенных в 2022 году проверок были выявлены следующие нарушения:
1) в деятельности брокеров и депозитариев:
-
нарушение правил раскрытия или предоставления информации (22 случая);
-
нарушение правил информирования клиента о рисках (16 случаев);
-
нарушение порядка рассмотрения жалоб и обращений (12 случаев);
-
нарушение правил информирования клиента о расходах (5 случаев);
-
процессуальные нарушения при проведении проверок (5 случаев);
-
нарушения базового стандарта осуществления депозитарной деятельности (4 случая);
-
нарушение порядка проведения тестирования (3 случая);
-
нарушение правил отчетности перед клиентами (3 случая);
-
нарушение порядка исполнения поручения (1 случай);
-
злоупотребление правами при осуществлении профессиональной деятельности (1 случай);
2) в деятельности управляющих:
-
нарушение порядка определения инвестиционного профиля (49 случаев);
-
нарушение порядка определения допустимого/фактического риска (8 случаев);
-
нарушение правил информирования клиента о рисках (7 случаев);
-
нарушение требований к разумности и добросовестности при осуществлении профессиональной деятельности (2 случая);
-
нарушение порядка присвоения статуса квалифицированного инвестора (1 случай);
-
нарушение требований к раскрытию информации (1 случай);
3) в деятельности инвестиционных советников:
-
нарушение порядка определения инвестиционного профиля (16 случаев);
-
нарушения при предоставлении индивидуальных инвестиционных рекомендаций (7 случаев);
-
нарушение Кодекса деловой этики (3 случая);
-
отсутствие дисклеймера в предоставляемой информации (1 случай);
-
нарушения, связанные с признаками сообщений, являющихся ИИР (1 случай);
4) в деятельности управляющих компаний фондов:
-
нарушение стандарт названия паевого инвестиционного фонда (5 случаев);
-
нарушение порядка информирования клиента о рисках (3 случая).
Дисциплинарный комитет в 2022 году провел 64 заседания и рассмотрел дела о совершении дисциплинарных нарушений в отношении 41 члена НАУФОР. В 23 случаях были приняты решения о наложении мер дисциплинарного воздействия:
- 6 устных замечаний;
- 7 предупреждений в письменной форме;
- 4 требования об устранении выявленных нарушений;
- 11 предписаний о принятии в установленные сроки мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшем;
- 8 штрафов.
Как заметили в НАУФОР, во многих случаях выявленные нарушения устранялись до рассмотрения Дисциплинарным комитетом. Это помогло членам СРО избежать дисциплинарной ответственности.
Также отмечается, что в трех случаях решения Дисциплинарного комитета были обжалованы членами НАУФОР в Совет директоров СРО. По результатам рассмотрения одно из них было отменено, а два решения оставили без изменения.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала "Все о саморегулировании" (Все о СРО)
