СРО «АФД» сделала замечание форекс-дилеру
Саморегулируемая организация «Ассоциация форекс-дилеров» вминувшую пятницу провела заседание Дисциплинарного комитета. Участники встречирассмотрели дело члена СРО, нарушившего внутренний стандарт саморегулятора.
«6 сентября в саморегулируемой организации «Ассоциацияфорекс-дилеров» состоялось заседание Дисциплинарного комитета. В ходерассмотрения дела было выявлено нарушение Внутреннего стандарта Ассоциациифорекс-дилеров «Порядок проведения АФД проверок соблюдения ее членамитребований законодательства Российской Федерации, нормативных актов БанкаРоссии, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документовАФД» со стороны ООО «ПСБ-Форекс», - говорится в сообщении, опубликованном насайте СРО.
По итогам рассмотрения выявленных нарушений в отношении ООО«ПСБ-Форекс» было принято решение о применении меры дисциплинарного воздействияв форме предъявления замечания.
Согласно статье 6 ФЗ «О саморегулируемых организацияхв сфере финансового рынка», финансовые саморегуляторы обязаны разработать иутвердить следующие внутренние стандарты:
1) порядок проведения саморегулируемойорганизацией проверок соблюдения ее членами требований законодательстваРоссийской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов,внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемойорганизации;
2) условия членства в саморегулируемойорганизации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплатывступительного взноса и членских взносов;
3) система мер воздействия и порядоких применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требованийбазовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемойорганизации;
4) требования к деловой репутациидолжностных лиц саморегулируемой организации;
5) правила профессиональной этикиработников саморегулируемой организации.
При этом статья 15того же федерального закона устанавливает следующие меры дисциплинарнойответственности за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов ииных внутренних документов СРО:
1) предъявлениетребования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленныесроки;
2) вынесение предупреждения вписьменной форме;
3) наложение штрафа в размере,установленном внутренними документами СРО;
4) исключение из членов СРО;
5) иные меры, установленныевнутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательствуРоссийской Федерации и нормативным актам Центробанка.
Согласно данным сайта СРО «АФД», предыдущим нарушителемвнутренних стандартов саморегулятора было ООО «Телетрейд Групп». Об этомсвидетельствует запись датированная 25.12.2018 года. Тогда нарушителю былопредъявлено требования об обязательном устранении нарушений внутреннегостандарта «Правила профессиональной этики работников АФД». В частности, ООО«Телетрейд Групп» предписали расторгнуть договорные отношения ООО «ЦЕНТРАНАЛИТИКИ И ФИНАНСОВЫХ ТЕХНОЛОГИЙ». Также на ООО «Телетрейд Групп» был наложенштраф в размере 50 000 рублей.
Элеонора Ширинова
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru