ЦБ опубликовал проект требований к стандартам СРО форекс-дилеров
Стандарты должны предотвращать конфликт интересов членов СРО, недобросовестную конкуренцию и нанесение ущерба клиентам форекс-дилеров.
14 августа Банк России на своем портале опубликовал проект указания «О требованиях к стандартам саморегулируемой организации форекс-дилеров». Документ обнародован для обсуждения профессиональным сообществом в связи с тем, что с 1 октября 2015 года вступает в силу требование об обязательном саморегулировании для форекс-дилеров.
Согласно проекту, в стандартах СРО форекс-дилеров должны содержаться положения, направленные против конфликта интересов членов СРО и их работников, а также против недобросовестной конкуренции. Особо оговариваются требования, препятствующие причинению морального вреда или ущерба клиентам и деловой репутации СРО. Довольно подробно прописаны требования к условиям заключаемых форекс-дилером отдельных договоров.
Согласно проекту, стандарт деятельности форекс-дилеров, должен содержать: 1. порядок исполнения заявок клиента, в том числе приоритетность исполнения заявок в порядке их поступления; 2. положения, направленные на недопущение конфликта интересов членов СРО и его работников, при осуществлении деятельности форекс-дилера; 3. порядок досудебного урегулирования споров; 4. порядок информирования физлиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, о рисках, связанных с договором, который они заключают с форекс-дилером; 5. порядок информирования клиентов о том, что форекс-дилер является налоговым агентом в соответствии с законодательством РФ; 6. положения, предусматривающие открытие форекс-дилером отдельного номинального счета по требованию клиента; 7. требования к опубликованию (раскрытию) информации, указанной в пункте 23 статьи 4.1 закона «О рынке ценных бумаг», включая информацию о кредитной организации, в которой форекс-дилером открыты номинальные счета; 8. положения, предусматривающие опубликование (раскрытие) форекс-дилером на сайте надежной и своевременной информации; 9. требования к профессиональной этике; 10. положения, предусматривающие основания прекращения членства форекс-дилера в саморегулируемой организации форекс-дилеров, указанные в пункте 5 статьи 50.1 закона «О рынке ценных бумаг».
В документе также содержаться требования к:
1. стандарту СРО по рекламе услуг форекс-дилера;
2. стандарту, утверждающему примерные условия рамочных договоров форекс-дилера;
3. стандарту, утверждающему условия заключения форекс-дилером отдельных договоров;
4. стандарту, утверждающему порядок, сроки и условия выставления форекс-дилером котировок;
5. стандарту, утверждающему порядок, сроки и условия направления клиентом заявок;
6. стандарту, утверждающему порядок предоставления клиентом обеспечения;
7. стандарту, утверждающему порядок расчета размера обязательств клиента;
8. стандарту, утверждающему порядок проведения расчетов с клиентом;
9. стандарту, утверждающему требования к программно-техническим средствам форекс-дилера;
10. стандарту, утверждающему состав отчетности форекс-дилера перед лицами, с которыми заключены договоры.
Все заинтересованные лица могут с 14 августа по 22 августа 2015 года направлять свои предложения и замечания по этому проекту в службу Банка России по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров на эл. почту expert@mail.cbr.ru
Владимир Владимиров
Специально для Информационного портала «Всё о саморегулировании» (Всё о СРО)
www.all-sro.ru
