Центробанк подготовил указания для членов СРО инвестиционных советников
На сайте Центробанка размещены проекты документов, которые с декабря 2018 года будут регулировать новый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – инвестиционное консультирование. Основное внимание разработчики уделили требованиям к деятельности инвестсоветников, к определению профиля клиента, а также к формам предоставления индивидуальных рекомендаций.
Так, от инвестсоветника потребуют принимать меры по выявлению, контролю и урегулированию конфликта интересов, в том числе при совмещении инвестиционного консультирования с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Важно будет обеспечить своевременную и полную информированность клиента, включая постоянные консультации на основе мониторинга финансовой ситуации клиента с использованием устного, бумажного или электронного вариантов общения. В обязанности советника также включена необходимость учитывать знания и опыт клиента в области финансовых рынков, его имущественное положение и инвестиционные цели.
Помимо указаний, для обсуждения предложены еще два проекта нормативных актов, регулирующих деятельность инвестсоветников. Первый из них касается требований, которым должны удовлетворять ИП и юрлица для того, чтобы сведения о них были включены в реестр ивестиционных советников Центробанка. Второй касается аккредитации программ для робоэдвайзинга и для оказания услуг «автоследования». Аккредитацией программ будет заниматься СРО, объединяющая инвестиционных советников. Статус СРО для новых участников финансового рынка намерена получить Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР). Ранее ассоциация уже разработала рекомендации для членов будущего СРО, в которых уточняются положения профильного закона об инвестсоветниках.
Документы будут обсуждаться до 2 июля. Как сообщает ЦБ, они вступят в силу с 21 декабря 2018 года одновременно с поправками к федеральным законам «О рынке ценных бумаг» и «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
Татьяна Рейтер
Специально для Информационного портала «Все о саморегулировании» (Все о СРО)
www.all-sro.ru
