1. Главная
  2. СРО в мире
  3. СРО в США

СРО в США

История США тесно связана с возникновением саморегулируемых организаций в их современном понимании. Первые саморегулируемые организации в США начали появляться еще в XVIII – XIX вв. Первой организацией данного типа принято считать Нью-Йоркскую фондовую биржу, которая устанавливала систему норм и правил торговли ценными бумагами, а также осуществляла контроль за их исполнением. Соглашение 24 брокеров в Нью-Йорке от 17 мая 1792 г. о фиксированном размере комиссионных и взаимном предоставлении льгот положило начало существования этой организации.
Закон о фондовых биржах от 1934 года ввел в американское законодательство термин «саморегулируемая организация».

В настоящее время саморегулирование в США имеет некоторые характерные черты:
- правила, созданные данной конкретной организацией не имеют аналогов в законодательных нормах;
- СРО могут иметь как обязательное, так и необязательное членство;
- не используют в своих названиях термин «саморегулируемая организация»;
- юридический статус СРО определяется после ряда юридических процедур, получить статус могут юридические лица которые уже получили определенный статус (национальной фондовой биржи или какой-нибудь другой);
- могут иметь коммерческий и некоммерческий характер.

В настоящее время в этой области работают различные организации как с обязательным членством (FINRA), так и с добровольным (права и обязанности возникли на основании договора между участниками). Среди организаций с обязательным членством – одна из наиболее известных и влиятельных саморегулируемых организаций в США - FINRA (Управление по регулированию финансовой индустрии), это некоммерческая организация, миссией которой декларируется защита инвесторов США, создание надежной, честно работающей индустрии ценных бумаг.

Несмотря на то, что институт саморегулирования в США исторически развивался естественным путем, не обошлось здесь и без вмешательства государства. Это весьма заметно на примере саморегулирования в области индустрии хейдж-фондов. AIMA (Ассоциация по управлению альтернативными), (участники - частные члены индустрии хейдж-фондов: инвесторы и управляющие активами) была основана в 1990 г., по инициативе Рабочей группы Президента США по финансовым рынкам, а не по инициативе гражданского общества, как обычно бывает в таких случаях.

Перечень (реестр) саморегулируемых организаций размещается на сайте SEC, эта организация (орган исполнительной власти) осуществляет регистрацию, и дальнейший надзор за СРО.

Саморегулирование в США активно используется в следующих сферах экономической, предпринимательской и профессиональной деятельности:
- Саморегулирование рынка ценных бумаг
- Саморегулирование адвокатской деятельности
- Саморегулирование архитектурной деятельности
- Саморегулирование оценочной деятельности
- Саморегулирование рекламной деятельности
- Саморегулирование прессы
- Саморегулирование туристической деятельности
- Саморегулирование в области медицины
- Саморегулирование ветеринарных специалистов

Также в США существуют добровольные профессиональные объединения и ассоциации, которые занимаются информированием граждан о различных компаниях и о деятельности благотворительных организаций, регулированием рекламы, внесудебным разрешением споров и др. Однако такие объединения не имеют статуса СРО.

Институт саморегулирование в настоящее время затронул практически все области бизнеса и профессиональные сообщества – реклама, СМИ, здравоохранение, юриспруденция, строительство. Особое место в системе саморегулирования занимает регулирование рекламы, которе имеет давние традиции и хорошо проработанный механизм саморегулирования, благодаря которому США не нуждаются в принятии специальных законов о рекламе.
Многие саморегулируемые организации США переходят национальные границы и имеют по сути глобальный характер. Этому свидетельствует не только открытие офисов и представительств американских саморегулируемых организаций в разных частях мира, но и принятие в свои ряды иностранных специалистов, а также участие американских СРО в различных крупных международных проектах.
В целом - вклад американских СРО как в развитие института саморегулирования в мире, так и их влияние на современную мировую экономику, право, медицину и другие сферы человеческой деятельности, сложно переоценить, поэтому американский опыт создания и развития саморегулируемых организаций, подлежит тщательному изучению и анализу.

<СРО в мире>

Читайте далее:

Статьи

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных
12.01.2023

СРО НФА направила в ЦБ мнение рынка о внедрении системы открытых данных

Национальная финансовая организация (НФА) направила в Центробанк результаты опроса по Концепции внедрения открытых API на финансовом рынке. Отмечается, что респонденты высказали свое мнение реализации моделей «Открытый банкинг», «Открытые финансы», «Открытые данные». Также участники опроса прокомментировали плюсы и минусы этих моделей. Подробнее о моделях открытых данных в этом материале.
СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика
02.12.2022

СРО МФО рассказала о том, как кредиторам рассчитывать показатели долговой нагрузки заемщика

24 ноября СРО "МиР" совместно с Центробанком провела вебинар, посвященный анализу отчета бюро кредитных историй (БКИ), который составляется для расчета показателей долговой нагрузки (ПДН). Соответствующая информация появилась на сайте саморегулятора.

Все статьи

Мероприятия

Отраслевая сессия "Обзор мирового рынка стального лома, лома спецсталей, ферросплавов" пройдет в Москве
27.02.2024

Отраслевая сессия "Обзор мирового рынка стального лома, лома спецсталей, ферросплавов" пройдет в Москве

5 марта в Москве в рамках форума «Лом черных и цветных металлов» пройдет отраслевая сессия «Обзор мирового рынка стального лома, лома спецсталей, ферросплавов». Участники рассмотрят ключевые аспекты текущего состояния и перспективы мирового рынка металлургических материалов. Ведущие эксперты и представители отрасли поделятся своим опытом и знаниями.
Все мероприятия

Видео

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство
28.09.2018

Прямой эфир с конференции Российский строительный комплекс: повседневная практика и законодательство

На ежегодной конференции организованной Саморегулируемой организацией Ассоциацией Балтийский строительный комплекс, поднимаются приемущественно вопросы затрагивающие основные проблемы связанные с институтом саморегулирования в строительной сфере.

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход
26.06.2017

Проверки членов СРО с 01 июля 2017 года: риск-ориентированный подход

С 01 июля 2017 года, вступает в силу нормативный акт, регулирующий контрольную деятельность СРО, в соответствии с которым вводиться риск-ориентированный подход при контрольной деятельности членов СРО. Проверки СРО в строительной сфере, компаний и ИП осуществляющих деятельность на особо опасных, уникальных и технически сложных объектах теперь будут осуществляться и зависеть от значений показателей рисков, в соответствии с методикой

Все видео

Интервью

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"
27.10.2022

Дарина Денисова: "Не нужно преуменьшать умение бизнеса маневрировать в условиях постоянного давления внешних обстоятельств"

Президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала нашему порталу о том, как индустрия ставок переживает 2022 год. По ее словам, букмекерство привыкло работать в стрессовых условиях. Так, пандемия и приостановленные из-за нее спортивные соревнования не смогли значительно навредить букмекерам и рынок покинули считанные единицы лицензиатов. Сейчас перед бизнесом стоят новые вызовы, но и с ними отечественные букмекеры смогут справиться, уверена глава отраслевой саморегулируемой организации.

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров
08.08.2022

Дарина Денисова о новом будущем СРО букмекеров

Наш постоянный эксперт - президент Ассоциации букмекерских контор Дарина Денисова рассказала о том, чем сегодня живет рынок букмекеров, как переживает реформу отраслевой саморегулятор.

Все интервью

Опрос

с 01.02.2014 по 08.03.2014

Событие (мероприятие) года в сфере саморегулирования?

6.5%

7

Первая международная конференция «Практическое саморегулирование»

52.3%

56

Отзыв ЦБ лицензий у банков и потеря СРО КФ

8.4%

9

III Всероссийский форум СРО

9.3%

10

День саморегулирования (12 декабря 2013 г.)

5.6%

6

Авторский курс В.С. Плескачевского «Эффективное управление СРО»

17.8%

19

Иной вариант

Вопрос-ответ

Вопрос:

Возможно ли привлечение к уголовной ответственности в соответствии со ст. 171 УК РФ («Незаконное предпринимательство») строительной организации, если имеющееся у нее свидетельство саморегулируемой организации приостановлено по причине имеющейся задолженности по основным взносам СРО?

Ответ:

В силу п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 18 ноября 2004 г. N 23 г. деятельность считается осуществляемой без лицензии (разрешения) и в тех случаях, когда действие лицензии (разрешения) приостановлено. Вместе с тем, для привлечения лица к уголовной ответственности по ст. 171 УК РФ, наряду с приостановлением допуска необходимо также одно из следующих условий:

- преступник извлек доход в размере 1 000 000 руб. или выше;
- преступник причинил ущерб в размере 1 000 000 руб. или выше.

Таким образом, привлечение к уголовной ответственности возможно только в том случае, когда для этого имеются достаточные основания.

Вопрос:

Возврат взноса в компенсационный фонд при выходе из СРО возможен?

Ответ:

Должны вас огорчить. Согласно ч. 4 статьи 55.7. ГрК РФ «Прекращение членства в саморегулируемой организации», лицу, прекратившему членство в саморегулируемой организации, не возвращаются уплаченные вступительный взнос, членские взносы и взносы в компенсационный фонд саморегулируемой организации.
Вернуть старый дизайн